在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。

题目

在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。

相似考题

1.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的60%。 （ ）

2.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

3.根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产 B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人 C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权 D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

4.《证券投资者保护基金管理办法》规定，基金的主要用途是证券公司每年度按照出资比例对债权人予以偿付。 （ ）

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  • 第1题：

    假设某证券公司的注册资本为50亿元，则该公司股东的非货币财产出资总额不得超过（ ）亿元。

    A.5
    B.10
    C.12．5
    D.15

    答案：D
    解析：
    【知识点】证券公司监管。证券公司股 东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册 资本的30％。在本题中，该公司股东的非货币财 产出资总额不得超过15亿元。

  • 第2题：

    根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。

    A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
    B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
    C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
    D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

    答案：C
    解析：
    单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。教材p232

  • 第3题：

    关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
    ①证券公司股东只能用货币出资
    ②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
    ③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
    ④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?

    A：①③④
    B：①②③④
    C：①②④
    D：①③

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

    A.25％
    B.30％
    C.35％
    D.40％

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。

  • 第5题：

    下列说法中，正确的是（）。
    A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
    B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
    C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
    D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

  • 第6题：

    证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
    A

    25%

    B

    30%

    C

    35%

    D

    40%


    正确答案： B
    解析： 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

  • 第8题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

    B

    外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

    C

    外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

    D

    境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资


    正确答案： D
    解析：
    A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（　　）。
    A

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    B

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    C

    方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产

    D

    方案不符合规定，必须全部为货币出资


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中，货币出资的比例仅为75%，而且评估作价为2500万元对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（　　）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
    A

    30%

    B

    15%

    C

    10%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（  ）。
    A

    10%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    70%


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    40%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第九条第一款规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

  • 第13题：

    证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

    A:10％
    B:20％
    C:30％
    D:50％

    答案：C
    解析：
    证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。

  • 第14题：

    证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

    A:设立全资子公司
    B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

    答案：A,D
    解析：
    证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  • 第15题：

    根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

    A:境外股东依法受让内资证券公司股权
    B:境内股东依法认购内资证券公司股权
    C:境外股东共同出资设立证券公司
    D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

  • 第16题：

    《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

    A.10%
    B.15%
    C.30%
    D.40%

    答案：C
    解析：
    证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

  • 第17题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。

    • A、货币
    • B、知识产权
    • C、土地使用权
    • D、证券公司经营必需的非货币财产

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（　　）。[2015年真题]
    A

    证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产

    B

    入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人

    C

    单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

    D

    证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定：①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第20题：

    多选题
    下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。
    A

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%

    B

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%

    C

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

    D

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第21题：

    单选题
    假设某证券公司的注册资本为50亿元，则该公司股东的非货币财产出资总额不得超过（ ）亿元。
    A

    5

    B

    10

    C

    12.5

    D

    15


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，正确的是（  ）。
    A

    证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

    C

    证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30%

    D

    证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，其中非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（  ）。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    70%


    正确答案： B
    解析：

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