证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

题目

证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

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1.银行从业人员职业操守规定，银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。A．保持个人品行正直B．保护所在机构的商业机密C．保护所在机构的专有技术D．维护所在机构的形象E．保护所在机构的知识产权

2.（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责 B.忠诚 C.诚实 D.守信

3.根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

4.银行业从业人员职业操守规定银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则．这一原则要求银行业从业人员【】A．保护所在机构的知识产权B．保护所在机构的专有技术C．保护所在机构的商业秘密D．维护所在机构的形象

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  • 第1题：

    《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
    A.不得损害所在机构的合法权益

    B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。

  • 第2题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第3题：

    期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。故本题答案为A。

  • 第4题：

    机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。
    Ⅰ．高级管理人员
    Ⅱ．中国证监会
    Ⅲ．董事会
    Ⅳ．中国证券业协会

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第6题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
    I．不得损害所在机构的合法权益
    Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    A.I、Ⅲ
    B.Ⅱ、III
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为；II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

  • 第7题：

    下列关于银行业从业人员与所在机构关系处理正确的是（）。

    • A、银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当按照正常渠道反映和申诉
    • B、银行业从业人员离职时，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
    • C、银行业从业人员保护所在机构财产，合理、有效运用所在机构财产，不得将公共财产用于个人用途
    • D、面对不实言论，应积极主动代表所在机构接受新闻媒体采访，澄清事实

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

    • A、董事会
    • B、司法机关
    • C、所在机构的高级管理人员
    • D、中国证监会或者中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    银行业从业人员职业操守规定银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则，这一原则要求银行从业人员（  ）。
    A

    维护所在机构的声誉

    B

    参与可能存在利益冲突的业务、项目

    C

    保护所在机构的专有技术

    D

    保护所在机构的商业秘密

    E

    保护所在机构的知识产权


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
    A

    中国证监会

    B

    证券从业人员所在机构

    C

    中国证券业协会自律监察专业委员会

    D

    人民法院


    正确答案： C
    解析： 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关银行业从业人员接受媒体采访的说法错误的是（）。
    A

    银行业从业人员应当遵守所在机构关于接受媒体采访的规定

    B

    不能代表所在机构接受新闻媒体采访

    C

    不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

    D

    不得擅自代表所在机构对外发布信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（  ）报告。①高级管理人员②中国证监会③董事会④中国证券业协会
    A

    ①③④

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（）

    A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
    B:不得损害所在机构的合法权益
    C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    AC两项为证券公司的从业人员特定禁止行为；BD两项为从业人员一般性禁止行为。

  • 第14题：

    机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。

  • 第15题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

    A.董事会
    B.司法机关
    C.所在机构的高级管理人员
    D.中国证监会或者中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

  • 第16题：

    证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（ ）。
    Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
    Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告
    Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
    Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

  • 第17题：

    下列有关银行业从业人员接受媒体采访的说法，错误的是()。

    A:银行业从业人员应当遵守所在机构关于接受媒体采访的规定
    B:不能代表所在机构接受新闻媒体采访
    C:不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
    D:不得擅自代表所在机构对外发布信息

    答案：B
    解析：
    银行业从业人员应当遵守所在机构关于接受媒体采访的规定，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或擅自代表所在机构对外发布信息。B选项错误，在单位允许的情况下，可以代表所在机构接受新闻媒体采访。

  • 第18题：

    证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    银行业从业人员职业操守规定，银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员（）。

    • A、保护所在机构的知识产权
    • B、保护所在机构的专有技术
    • C、保护所在机构的商业秘密
    • D、维护所在机构的形象
    • E、维护所在机构的声誉

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、证券从业人员所在机构
    • C、中国证券业协会自律监察专业委员会
    • D、人民法院

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（  ）。Ⅰ.协助协会的检查和调查Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询Ⅳ.保持与协会的日常联系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2012年6月真题]
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会派出机构

    C

    证券业从业人员所在机构

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第23题：

    单选题
    （ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
    A

    尽责

    B

    忠诚

    C

    诚实

    D

    守信


    正确答案： A
    解析：

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