《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（）。A、公正性原则B、公平性原则C、公开性原则D、客观性原则
题目
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（）。
- A、公正性原则
- B、公平性原则
- C、公开性原则
- D、客观性原则
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参考答案和解析
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第1题：
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件（ ）。 A．基金评价机构应加入中国证券业协会 B．具备健全的组织架构和完善的内部控制制度 C．有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员 D．有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范
正确答案：ABCD
考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。
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第2题：
下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金托管业务管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》答案：D解析：D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。 -
第3题：
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。 -
第4题：
基金评价的（ ）原则，要求基金评价机构不得发布虚假的基金评价结果。
A.公开性 B.全面性
C.公正性 D.客观性答案：D解析：基金评价的客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 -
第5题：
2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.《证券投资基金法》
B.《基金从业人员执业行为自律准则》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》答案：B解析：2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象 -
第6题：
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。 -
第7题：
基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（）。
- A、对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名
- B、对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月
- C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
- D、对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月
正确答案:A -
第8题：
根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
正确答案:正确 -
第9题：
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件（）。
- A、基金评价机构应加入中国证券业协会
- B、具备健全的组织架构和完善的内部控制制度
- C、有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员
- D、有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
D基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。A中国证监会
B证券交易所
C中国证券投资基金业协会
D基金行业自律组织
正确答案： D解析： 基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。 -
第13题：
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.基金管理人
D.基金业协会答案：D解析：本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。 -
第14题：
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构答案：C解析：基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构 -
第15题：
根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价业务遵循的原则包括（）。A:长期性原则
B:全面性原则
C:公开性原则
D:一致性原则答案：A,B,C,D解析：为规范基金评价业务，中国证监会于2009年11月颁布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则以及公开性原则。 -
第16题：
2016年12月，国家发展改革委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以（ ）的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。A.信息登记
B.绩效评价
C.信用评价
D.以上都是答案：D解析：2016年12月，国家发展改革委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以信息登记、绩效评价和信用评价的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。 -
第17题：
按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司必须以现金形式分配至少()的基金净收益。A:70%
B:80%
C:90%
D:99%答案：C解析：按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司应当根据基金的契约内容，以现金形式分配至少90%的基金净收益，并且每年至少一次。 -
第18题：
我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（ ）。A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布
B.《证券投资基金法》实施
C.《证券投资基金法》试点
D.《证券投资基金管理暂行办法》实施答案：B解析：我国证券投资基金业的发展可以分为三个历史阶段：20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段；《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段；《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。 -
第19题：
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
- A、《证券投资基金法》
- B、《证券投资基金管理暂行办法》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案:A -
第20题：
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月，这是考核基金评价业务的禁止行为。将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（）。
- A、消极型股票投资策略
- B、跟踪误差法
- C、加强指数法
- D、基本分析法
正确答案:C -
第21题：
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人可以从事国债承销业务。（）
正确答案:错误 -
第22题：
单选题基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A中国证监会
B证券交易所
C基金业协会
D基金行业自律组织
正确答案： C解析：
基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。 -
第23题：
单选题（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。A《证券投资基金法》
B《证券投资基金管理暂行办法》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： C解析： 暂无解析