证券交易所自律管理的内容不包括（）。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

题目

证券交易所自律管理的内容不包括（）。

  • A、基金公司人员的聘任
  • B、对基金上市交易的管理
  • C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
  • D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
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1.证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（ ）

2.在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是( )。A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以证券营利为目的的机关D．实行自律管理的机关

3.证券交易所属于基金的( )。A：监管机构B：份额登记机构C：自律管理机构D：评价机构

4.证券交易所自律管理的内容包括( )。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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  • 第1题：

    证券交易所是实行自律管理的自然人。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第2题：

    证券交易所实行（ ）管理。 A．自律 B．他律 C．主动 D．被动


    正确答案：A
    【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。

  • 第3题：

    证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。

    A．基金公司人员的聘任

    B．对基金上市交易的监控和管理

    C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案：A

  • 第4题：

    我国行业自律性金融管理机构不包括 ( )

    A．证监会

    B．证券交易所

    C．银行业协会

    D．证券业协会


    正确答案：A

  • 第5题：

    在我国，证券交易所是（ ）。

    A.实行自律管理的法人
    B.以营利为目的的法人
    C.不以证券营利为目的的机关
    D.实行自律管理的机关

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第6题：

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：B,C,D
    解析：
    证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控：(1)对基金上市交易的管理；(2)对基金投资行为进行监控。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第7题：

    证券交易所自律管理的内容包括（）。

    • A、对基金投资行为进行监控
    • B、对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
    • C、对基金上市交易的监控
    • D、基金公司人员的聘任

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（）

    • A、证券监督管理委员会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、证券业协会

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券交易所实行（）管理。

    • A、自律
    • B、他律
    • C、主动
    • D、被动

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    在我国，证券交易所是（　　）。
    A

    实行自律管理的法人

    B

    以营利为目的的法人

    C

    不以证券营利为目的的机关

    D

    实行自律管理的机关


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第11题：

    单选题
    自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（）
    A

    证券监督管理委员会

    B

    证券交易所

    C

    证券公司

    D

    证券业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国证券市场的自律性管理机构不包括（ ）
    A

    中国证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    中介机构

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。

  • 第14题：

    基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。（ ）


    正确答案：×
    基金业的行业自律管理由中国证券业协会具体负责组织实施；证券交易所对在交易所上市的基金履行一线监管职责。

  • 第15题：

    请教:2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(6)第2大题第22小题如何解答?

    【题目描述】

    第 82 题证券交易所自律管理的内容包括（　）。

     


     

    正确答案：ABC

  • 第16题：

    下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。

    A:证券交易所是实行自律管理的法人
    B:证券交易所组织和监督证券交易
    C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
    D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查证券交易所的性质。

  • 第17题：

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

    答案：B,C,D
    解析：
    基金公司人员的聘任不是证券交易所自律管理的内容。

  • 第18题：

    中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

    A.监督管理；日常管理
    B.监督管理；自律管理
    C.日常管理；监督管理
    D.自律管理；日常管理

    答案：B
    解析：
    基金监管机构和自律组织。中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。

  • 第19题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

    • A、对基金上市交易的管理
    • B、对基金销售活动的监管
    • C、对基金信息披露的监管
    • D、对基金投资行为进行监控

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    下面（）是证券市场的自律管理者。

    • A、证券交易所
    • B、基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、基金管理人

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券交易所属于基金的（　　）。
    A

    监管机构

    B

    份额登记机构

    C

    自律管理机构

    D

    评价机构


    正确答案： B
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

  • 第22题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
    A

    基金公司人员的聘任

    B

    对基金上市交易的监控和管理

    C

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D

    对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案： D
    解析： 证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于基金信息披露的自律规则的是（　　）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券交易所业务规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《证券投资基金信息披露内容与格式准则》


    正确答案： D
    解析：
    A项属于基金信息披露的国家法律；C项属于基金信息披露的部门规章；D项属于基金信息披露的规范性文件。

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