申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（）

题目

申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（）

相似考题

1.商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经( )核准。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国银监会D．中国银行业协会E．中国人民银行

2.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）A．正确B．错误

3.申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（ ）

4.取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银”相关问题

  • 第1题：

    依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（ ）核准。

    A．中国人民银行

    B．中国证监会

    C．中国银监会和中国人民银行

    D．中国证监会和中国银监会


    正确答案：D
    D
    我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

  • 第2题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经()核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。

    A、中国证监会

    B、中国银监会

    C、中国保监会

    D、中国证监会、中国银监会


    参考答案：D

  • 第3题：

    基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第4题：

    基金托管人申请取得基金托管资格需经()核准。

    A:中国人民银行
    B:中国证监会
    C:中国银监会
    D:中国证券业协会

    答案：B,C
    解析：
    基金托管人申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

  • 第5题：

    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）

    A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
    C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
    D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

    答案：A
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第6题：

    基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）。

    • A、在中国证券投资基金业协会进行登记
    • B、在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格
    • C、在中国证监会进行登记
    • D、在中国证监会取得基金服务业务的审批资格

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件

    • A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    正确答案:D

  • 第8题：

    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）。
    A

    在中国证券投资基金业协会进行登记

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格

    C

    在中国证监会进行登记

    D

    在中国证监会取得基金服务业务的审批资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金托管人有安全保管基金财产的条件

    B

    基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定

    C

    基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准

    D

    基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金托管人（　　）时，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
    A

    不再具备法定条件

    B

    连续3年没有开展基金托管业务

    C

    未能勤勉尽责

    D

    被基金份额持有人大会解任


    正确答案： A
    解析：
    AC两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监会、中国银保监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终止。

  • 第12题：

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（  ）。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

    A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

    B基金托管人资格由中国证监会核准

    C基金托管人资格由中国银监会核准

    D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    答案：A
    解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

  • 第14题：

    申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）

    A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
    B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
    C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

    答案：C
    解析：
    近—年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

  • 第16题：

    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）


    答案：对
    解析：
    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。

  • 第17题：

    期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

  • 第18题：

    封闭式基金扩募或者续期，应当具备的条件是（），并经中国证监会审查批准。

    • A、年收益率高于全国基金平均收益率
    • B、基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为
    • C、基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
    • D、中国证监会规定的其他条件
    • E、年收益率等于全国基金平均收益率

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国证监会、中国银监会

    正确答案:D

  • 第20题：

    商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经（　）核准。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国银监会
    • D、中国银行业协会
    • E、中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
    A

    Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金托管人（　　）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
    A

    不再具备法定条件

    B

    连续3年没有开展基金托管业务

    C

    未能勤勉尽责

    D

    被基金份额持有人大会解任


    正确答案： D
    解析：
    AC两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监会、中国银监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终止。

  • 第24题：

    多选题
    封闭式基金扩募或者续期，应当具备的条件是（），并经中国证监会审查批准。
    A

    年收益率高于全国基金平均收益率

    B

    基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

    C

    基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

    D

    中国证监会规定的其他条件

    E

    年收益率等于全国基金平均收益率


    正确答案： D,B
    解析： 封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：①年收益率高于全国基金平均收益率；②基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为；③基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期；④中国证监会规定的其他条件。

相关内容