中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求C、业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

题目

中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

  • A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
  • B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
  • C、业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
  • D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
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1.中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准入B．公司治理监督C．内部控制情况的监督检查D．经营运作监督

2.中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。A、公司本身的日常经营运作B、收益状况C、风险状况D、基金管理公司内部控制情况

3.中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）

4.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    正确答案：ABCD
    掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节，P101。

  • 第2题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A.督察长
    B.总经理
    C.部门经理
    D.董事长

    答案：A
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()


    答案：错
    解析：
    证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第6题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。
    A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督


    答案：C
    解析：
    答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监 管的重点。监督检查的内容包括：公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否 健全；内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则；控 制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求；投资管理、 信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。

  • 第7题：

    基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。

  • 第8题：

    基金管理公司内部控制机制包括（）。

    • A、员工自律
    • B、部门各级主管的检查监督
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    • A、总经理
    • B、督察长
    • C、董事长
    • D、部门经理

    正确答案:B

  • 第10题：

    督察长的主要职责包括（）。

    • A、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
    • B、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
    • C、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
    • D、向基金管理公司总经理报送工作报告

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

    • A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
    • B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
    • C、投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
    • D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
    A

    基金准入

    B

    公司治理监管

    C

    内部控制情况的监督检查

    D

    经营运作监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第14题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。

    A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全

    B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

    C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

    D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制
    B.员工自律
    C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
    D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

  • 第16题：

    (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

    A.监督检查基金信息的披露情况
    B.制定基金行业自律业务规范
    C.制定基金活动监督管理的规章、规则
    D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

    答案：B
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督基金业协会的活动；法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第17题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第18题：

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。

  • 第19题：

    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。

    A:公司内部控制制度建立情况
    B:公司内部控制制度执行情况
    C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
    D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

    答案：A,B,C
    解析：
    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有：①公司内部控制制度建立情况；②公司内部控制制度执行隋况；③会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。

  • 第20题：

    以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。

    • A、员工自律
    • B、部门各级主管的检查监督
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第22题：

    试述基金管理公司内部控制制度的主要内容


    正确答案: 基金管理公司进行风险管理与控制的基础是建立良好的内部控制制度。内部控制制度应当全面、有效、相互制约，并坚持成本效益原则。
    第一，内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门、各级人员和各个环节；
    第二，建立合理的内控程序，维护制度的权威；
    第三，公司各部门、各岗位保持相对的独立性；
    第四，部门和岗位设置应当权责明确、相互制衡；
    第五，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
    内部控制制度的主要内容包括环境控制和业务控制。环境控制是指与内部控制制度相关的环境因素，包括公司治理结构、组织结构、公司文化员工素质等方面。业务控制包括投资管理业务员控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其他方面的内部控制等。
    （1） 投资管理业务控制。投资管理业务控制涉及研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制、对关联方交易的监控。
    （2） 信息披露制度。公司应按照规定建立信息披露制度，同时又要制定严格的保密制度。
    （3） 信息技术系统控制。公司实行严格的信息系统管理制度、授权制度、岗位责任制度、信息数据保存和备份制度、信息技术系统的稽核检查制度，确保信息系统安全运行。
    （4） 会计系统控制。公司应按法律规定制定会计制度、财务制度、会计操作流程等，针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制措施。
    （5） 监察稽核控制。公司设立督察长，并直接对董事会负责，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 
    （6） 其他内部控制机制。

  • 第23题：

    单选题
    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
    A

    总经理

    B

    督察长

    C

    董事长

    D

    部门经理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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