各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。
题目
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。
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第1题：
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理． ( )
正确答案：×
158.B【解析】公司型基金是委托基金管理人进行投资操作和日常管理的。 -
第2题：
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行正常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行口常监管。（ ）
正确答案：A
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第f．章第一节，P215。
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第3题：
中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究
正确答案：BCD
中国证监会基金监管部的主要职能有：①负责涉及基金行业的重大政策研究；②草拟或制定基金行业的监管规则；③对有关基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司的监管；⑤对基金托管人及基金代销机构的监管；⑥对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；⑦指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；⑧指导、监督基金同业防会的活动；⑨对日常监管中发现的重大问题进行处置。
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第4题：
(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管答案：A解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 -
第5题：
(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案答案：D解析：各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 -
第6题：
中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查答案：A,B,C,D解析：具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。 -
第7题：
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。A.基金业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.基金管理公司所在地证监局答案：A解析：我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。 -
第8题：
在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
- A、基金托管人
- B、中国证监会
- C、基金管理人
- D、中央登记结算公司
正确答案:A -
第9题：
哪些负责在本辖区内对船舶检验质量实施监督管理？（ ）
- A、各船检管理处、各地方海事局
- B、各船舶检验机构、各直属海事局
- C、各船舶检验机构、各地方海事局
- D、各船检管理处、各直属海事局
正确答案:D -
第10题：
单选题证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。Ⅰ.管理Ⅱ.统计Ⅲ.监测Ⅳ.检查AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B对高级管理人员的日常监管
C对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D对日常监管中发现的重大问题进行处置
正确答案： D解析：
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。 -
第12题：
判断题公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）
正确答案：×
中国证监会各地方监管局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司和辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 -
第14题：
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）
正确答案：√
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P215。
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第15题：
根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责()。
A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司
B.经营所在地在本辖区内的托管机构
C.控股股东注册地在本辖区内的基金管理公司
D.注册地在本辖区内的基金管理公司
正确答案：A
根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责经营所在地在本辖区内的基金管理公司。 -
第16题：
依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司
B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
C.注册地在本辖区内的基金管理公司
D.经营所在地本辖区内的托管机构答案：A解析：各地证监局负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行日常监管。 -
第17题：
对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()答案：对解析：本题考查的是基金销售机构日常监管中的.内容，题干陈述正确无误。 -
第18题：
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。A:审查基金经理任免事项
B:基金托管资格资质
C:基金存续期间的信息披露监管
D:检查担任基金管理公司股东情况答案：B解析：中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。 -
第19题：
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。
正确答案:正确 -
第20题：
在我国的股份有限公司中，董事会和经理的关系是（）
- A、董事会负责公司的日常经营，经理对其工作情况进行监督
- B、董事会聘任经理，经理负责公司重大经营管理决策事宜
- C、董事会聘用经理，经理负责公司的日常经营
- D、公司的最高权力机构是董事会，经理是执行机构
正确答案:C -
第21题：
单选题对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（ ）。A中国证监会机构部
B分支机构所在地证监局
C母机构所在地证监局
D以上都是
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题基金管理公司的督察长由（ ）聘任。A基金经营所在地证监局
B中国证监会
C基金管理公司董事会
D基金管理公司总经理
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。A负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
B负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
C负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
D负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题哪些负责在本辖区内对船舶检验质量实施监督管理？（ ）A各船检管理处、各地方海事局
B各船舶检验机构、各直属海事局
C各船舶检验机构、各地方海事局
D各船检管理处、各直属海事局
正确答案： D解析： 暂无解析