《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

题目

《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

  • A、法律
  • B、部门规章
  • C、规范性文件
  • D、自律规则
相似考题

1.《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。 （ ）

2.美国于2010年出台了( )，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。A、《另类基金管理产指引》B、《创业投资基金管理A指引》C、《多德一弗兰克法案》D、《美国金融监管法案》

3.( )属于基金监管法规体系中的规范性文件．A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金销售适用性指导意见》

4.下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

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  • 第1题：

    《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。 A．法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律规则


    正确答案：D
    考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节，P214。

  • 第2题：

    2011年6月通过了( )，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

    A、《另类基金管理人指引》

    B、《泛欧金融监管法案》

    C、《创业投资基金管理人指引》

    D、《多德一弗兰克法案》


    正确答案：A 2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。

  • 第3题：

    (2016年)（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

    A.基金监管目标
    B.基金监管体系
    C.基金监管的原则
    D.基金监管的内容

    答案：A
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。

  • 第4题：

    以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中硬承担的责任是（ ）

    A.指定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术
    B.完善相关风险监测、控制和报告机制和报告机制
    C.确立估值委员会，健全估值决策体系
    D.确定基金估值指引

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    ()是一切基金监管活动的出发点。

    A:基金监管的目标
    B:基金监管的组织结构
    C:基金监管的法律体系
    D:基金监管的原则

    答案：A
    解析：
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第6题：

    基金监管法律体系既是基金监管的（），又是基金监管的行为规范。


    正确答案:依据

  • 第7题：

    《信托法》属于基金监管法律制度体系中的法律。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

    • A、基金的交易
    • B、基金的绩效衡量
    • C、基金的资产估值
    • D、基金的会计核算

    正确答案:D

  • 第9题：

    在社会保险基金会计核算体系中，属于按基金运行来划分的是（）

    • A、生育保险基金
    • B、失业保险基金
    • C、医疗保险基金
    • D、基金筹集

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《上市开放式基金业务指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    公共养老保险基金的监管体系由（）构成。 ①基金监管法制系统； ②基金投资监管系统； ③外部审计监管系统； ④基金营运监管系统； ⑤基金日常监管系统。
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①④⑤


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在社会保险基金会计核算体系中，属于按基金运行来划分的是（）
    A

    生育保险基金

    B

    失业保险基金

    C

    医疗保险基金

    D

    基金筹集


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金会计核算主要包括以下几类业务()。

    A.证券和衍生工具交易及其清算的核算

    B.基金资产估值的核算

    C.持有证券的上市公司行为的核算

    D.各类资产的利息核算


    正确答案：ABCD
    考20;见销售基础教材P113

  • 第14题：

    《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

    A.法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案：D
    解析：
    现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

  • 第15题：

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

    A.法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案：D
    解析：
    我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

  • 第16题：

    依据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。（）


    答案：错
    解析：
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定

  • 第17题：

    ()属于基金监管法规体系中的规范性文件。

    A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
    B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
    C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    D:《基金销售适用性指导意见》

    答案：A,D
    解析：
    《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

  • 第18题：

    公共养老保险基金的监管体系由（）构成。 ①基金监管法制系统； ②基金投资监管系统； ③外部审计监管系统； ④基金营运监管系统； ⑤基金日常监管系统。

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①④⑤

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

    • A、《基金会计核算业务指引》
    • B、《基金经理注册登记规则》
    • C、《基金评价业务自律管理规则》
    • D、《企业会计准则》

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

    • A、基金运营机构资格审定
    • B、基金征缴监管
    • C、基金支付监管
    • D、结余基金监管

    正确答案:A

  • 第21题：

    基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券法》
    • C、《基金销售管理办法》
    • D、《信托法》

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。
    A

    法律

    B

    部门规章

    C

    规范性文件

    D

    自律规则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    基金监管法律体系既是基金监管的（），又是基金监管的行为规范。

    正确答案： 依据
    解析： 暂无解析

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