集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。 Ⅰ.时间 Ⅱ.方式 Ⅲ.价格 Ⅳ.程序A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。 Ⅰ.时间 Ⅱ.方式 Ⅲ.价格 Ⅳ.程序

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

2.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）

3.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．按合同约定承担投资风险D．知情的权利

4.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A. 按规定分享投资收益B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C.承担委托投资的损失D.知情的权利

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  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。

  • 第2题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。

    A．知情的权利

    B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

    C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益


    正确答案：B
    B
    客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

  • 第3题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（ ）。

    A．知情的权利

    B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    C．除合同规定外，按投入资金占集合资产净值的比例分享投资收益

    D．按合同约定承担投资风险


    正确答案：ABC
    D为客户的义务。

  • 第4题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。

    A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计-划

    C．知情的权利

    D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

    A:保证委托资产来源及用途的合法性
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
    D:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    答案：A,B,C
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险。(2)保证委托资产来源及用途的合法性。(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。D选项属于客户的权利。

  • 第6题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投人资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    C.知情的权利

    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计匆中主要承担的义务， 即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管.理合同或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第7题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

    A:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:按合同约定承担投资风险
    D:知情的权利

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。

  • 第8题：

    集合资产管理业务中客户的权利有()。

    A:知情的权利
    B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    D:按合同约定承担投资风险

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。D选项属于客户的义务。

  • 第9题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
    B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
    D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广

    答案：D
    解析：
    本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
    资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。

  • 第10题：

    集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。
    Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项
    Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法
    Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理
    Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项I、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

  • 第11题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

    • A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
    • B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    • C、知情的权利
    • D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。 Ⅰ.时间 Ⅱ.方式 Ⅲ.价格 Ⅳ.程序
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。

    A、 按规定分享投资收益

    B、 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

    C、 承担委托投资的损失

    D、 知情的权利


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。

    A．根据合同约定参与集合资产管理计划

    B．按合同约定承担投资风险

    C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D．按照合同推出集合资产管理计划

    E．按照合同约定支付管理费和托管费


    正确答案：AD

  • 第16题：

    集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合 资产管理合同中作出明确的约定。 （ ）


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划 中列支。

  • 第17题：

    根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
    A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
    B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    C.知情的权利
    D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同 或所持集合资产管理计划的份额。

  • 第18题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。

    A:按合同约定承担投资风险
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
    D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

    答案：D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第19题：

    在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。
    A.按合同约定承担投资风险
    B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
    D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：（1)按合 同约定承担投资风险；（2)保证委托资产来源及用途的合法性；（3)不得非法汇集他人资金 参与集合资产管理计划；（4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份 额；（5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第20题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利是()。

    A:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    B:按合同约定承担投资风险
    C:保证委托资产来源及用途的合法性
    D:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    答案：A
    解析：
    根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。BCD选项属于客户的义务。

  • 第21题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第22题：

    某券商集合理财产品即将到期，该产品的管理人想要将该产品展期，以下做法错误的是（）

    • A、集合资产管理合同中对通知客户的时间、方式以及客户答复等展期事项作出明确约定
    • B、管理人按照集合资产管理合同约定通知客户
    • C、证券公司对选择不参与集合计划展期的客户的退出事宜作出公平、合理的安排
    • D、管理人自行决定产品展期

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定

    B

    证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

    C

    集合资产管理计划只面向合格投资者推广

    D

    证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广


    正确答案： D
    解析：

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