项目完成的（）个工作日内，固定收益部销售交易组向主承销商报送“项目总结报告”，由部门综合人员将有关协议按“档案管理规程”移交公司总经理办公室归档。A、8B、10C、11D、5

题目

项目完成的（）个工作日内，固定收益部销售交易组向主承销商报送“项目总结报告”，由部门综合人员将有关协议按“档案管理规程”移交公司总经理办公室归档。

  • A、8
  • B、10
  • C、11
  • D、5
相似考题

1.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）

2.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）

3.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）

4.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金（如有)支付给发行人。 （ ）

更多“项目完成的（）个工作日内，固定收益部销售交易组向主承销商报送“项”相关问题

  • 第1题：

    主承销商应与报送发行申请文件的3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    在发行完成后的( )日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。

    A．5

    B．10

    C．30

    D．50


    正确答案：B
    19.B【解析】公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。

  • 第3题：

    发行人和主承销商应在网上申购资金验资后3个工作日内，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。（ ）


    正确答案：×
    发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

  • 第4题：

    交易商之间的交易指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）


    正确答案：√
    考察固定收益平台交易。

  • 第5题：

    交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()


    正确答案：×

    固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  • 第6题：

    在发行完成后的（ ）个工作日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。

    A．5

    B．50

    C．15

    D．30


    正确答案：C

  • 第7题：

    在发行完成后的30个工作日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    在全部发行工作完成后的()个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

    A:15
    B:10
    C:20
    D:5

    答案：A
    解析：
    在全部发行工作完成后的15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。本题正确答案为A选项。

  • 第9题：

    固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。()


    答案：对
    解析：

  • 第10题：

    预案需在项目开展前（）个工作日内提交预案具体方案，并在1个工作日内完成审核后报送至客户服务部（筹）进行审批。

    • A、5
    • B、2
    • C、3

    正确答案:C

  • 第11题：

    各省级分公司应在首次收到大额交易报告或可疑交易报告补正回执后（）个工作日内，向总公司报送正确的大额和可疑交易报告。


    正确答案:3

  • 第12题：

    不定项题
    本次发行的保荐机构承担的角色是（  ）。
    A

    主承销商

    B

    经纪商

    C

    交易商

    D

    做市商


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的( )天之内。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B
    18.B【解析】根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第14题：

    固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。

  • 第15题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（ ）个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．10


    正确答案：B
    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第16题：

    18 ． 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定 ， 双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )


    正确答案：×
    18 ． 【答案】 B
    【 解析 】 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定 ， 通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  • 第17题：

    主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的（ ）天之内。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B

  • 第18题：

    股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易 所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    在全部发行工作完成后()个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

    A:3
    B:5
    C:10
    D:15

    答案：D
    解析：
    主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

  • 第20题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的()个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:10

    答案：B
    解析：
    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第21题：

    交易商之间的交易是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()


    答案：错
    解析：
    交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  • 第22题：

    技术评估组完成技术评估工作后（）个工作日内，向环境保护部提交城市创建国家环境保护模范城市（）和（）。


    正确答案:5；考核指标完成情况评估意见；技术评估工作报告

  • 第23题：

    关于带电检测年度计划，说法正确的有（）。

    • A、省评价中心在10个工作日内完成汇总并提出意见后报送省公司运检部
    • B、省公司运检部在10个工作日内完成审核后报送国网状态评价中心
    • C、国网状态评价中心在10个工作日内完成汇总并提出意见后报送国网运检部
    • D、国网运检部在每年12月10日前批复并下达至国网评价中心和省公司

    正确答案:A,B,C

  • 第24题：

    单选题
    项目完成的（）个工作日内，固定收益部销售交易组向主承销商报送“项目总结报告”，由部门综合人员将有关协议按“档案管理规程”移交公司总经理办公室归档。
    A

    8

    B

    10

    C

    11

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容