在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

题目

在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

  • A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
  • B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
  • C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
  • D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
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1.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )．A．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B．应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C．由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度D．禁止从自营账户中提取现金

2.在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

3.证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算

4.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系

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  • 第1题：

    以下对推拉观说法错误的是( )。

    A、拉式流程从响应客户订单开始

    B、推式流程是从预测客户订单开始

    C、推式流程在运作时需求是确定并已知的

    D、拉式流程在运作时需求是确定并已知的


    参考答案：C

  • 第2题：

    下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行


    正确答案：D
    自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。

  • 第3题：

    关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。

    A．董事会是自营业务的最高决策机构

    B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C．自营业务部门是自营业务的执行机构

    D．研发部门是自营业务的操作机构


    正确答案：ABC
    研发部门不属于自营业务的操作机构。

  • 第4题：

    以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?

    A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
    C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
    D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。
    A.建立运作流程 B.确定运作原则
    C.多人负责清算 D.控制运作风险


    答案：A,B,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。

  • 第6题：

    在证券公司自营业务中，()是自营业务投资运作的最高管理机构。

    A:自营业务部门
    B:投资决策机构
    C:董事会
    D:投资专业委员会

    答案：B
    解析：
    A项，自营业务部门为自营业务的执行机构；B项，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；C项，董事会是自营业务的最高决策机构。

  • 第7题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

    • A、自营业务管理制度
    • B、投资决策机制
    • C、操作流程
    • D、风险监控体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    以下关于国内信用证项下福费廷业务的说法正确的是（）。
    A

    有自营福费廷业务和代理福费廷业务

    B

    自营福费廷业务属于低信用风险业务

    C

    代理福费廷业务无须按照信贷业务流程审批

    D

    自营福费廷业务不属于低信用风险业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下关于C3档案管理的说法，哪些是正确的？（）
    A

    流程结束的业务运作档案不允许删除

    B

    客户类档案可由一级分行档案管理员删除

    C

    流程中的业务运作档案退回原环节后由原上传人删除

    D

    流程结束的业务运作档案可由一级分行档案管理员删除

    E

    业务回退时系统同步删除本环节上传的业务运作档案


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

  • 第13题：

    自营业务的内部控制包括（ ）方面。

    A．自营业务决策管理

    B．自营业务运作管理

    C．自营业务的内部监督与检查

    D．自营投资时间管理


    正确答案：ABC
    内控制度的内容，要熟悉。

  • 第14题：

    自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。

    A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

    B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

    C．建立严密的自营业务操作流程

    D．自营业务的清算，统计由专门人员执行


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。

    A．操作流程

    B．分线监控体系

    C．保险机制

    D．投资决策机制

    E．自营业务管理机制


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

    A:交易指令执行前应当经过审核
    B:投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人负责
    C:交易指令需要强制留痕
    D:禁止从自营账户中调入调出资金

    答案：D
    解析：
    为控制运作风险，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现

  • 第17题：

    证券自营业务运作管理重点主要有()。

    A:控制运作风险
    B:确定运作原则
    C:建立运作流程
    D:专人负责清算

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有以下几方面：控制运作风险、确定运作原则、建立运作流程、专人负责清算。

  • 第18题：

    在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强()。

    A:投资品种的选择
    B:投资规模的控制
    C:投资时机的选择
    D:自营库存变动的控制

    答案：A,B,D
    解析：
    建立严密的自营业务运作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  • 第19题：

    证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

    • A、控制运作风险
    • B、确定运作原则
    • C、建立运作流程
    • D、专人负责清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    以下关于国内信用证项下福费廷业务的说法正确的是（）。

    • A、有自营福费廷业务和代理福费廷业务
    • B、自营福费廷业务属于低信用风险业务
    • C、代理福费廷业务无须按照信贷业务流程审批
    • D、自营福费廷业务不属于低信用风险业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是（）。
    A

    经过银行有权决策机构同意，理财资金投资范围可以作为银行的不良资产

    B

    银行自营资金和理财资金可以进行交易，以调节理财业务的监管指标

    C

    理财业务和自营业务应分别制定独立的业务制度和操作流程

    D

    经过银行有权决策机构同意，可以发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
    A

    董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

    B

    自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

    C

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    D

    自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立


    正确答案： B
    解析： 董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（　　）。
    A

    监事会是自营业务的最高决策机构

    B

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

    D

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

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