证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单

题目

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。

  • A、委托资金
  • B、代理人
  • C、经纪商
  • D、委托单
相似考题

1.证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。A．客户证件B．授权委托手续C．资金存取密码D．委托买卖证券资金账户卡

2.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性

3.客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

4.证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（ ）。 A．维护交易的合法性 B．保证相关资料的同一性 C．提高成交的准确率 D．避免造成不必要的纠纷

更多“证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性


    正确答案：AC
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第2题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。

    A．委托单

    B．证券账户

    C．签名

    D．资金账户


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．预留印鉴

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

    A:委托资金
    B:代理人
    C:经纪商
    D:委托单

    答案：D
    解析：
    在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

  • 第5题：

    在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

    A．相关证件（如身份证件等）
    B．账户上的资金
    C．委托单
    D．账户上的证券

    答案：A
    解析：
    在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

  • 第6题：

    对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。

    • A、真实性
    • B、同一性
    • C、可靠性
    • D、合法性

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

    • A、证券业协会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国登记结算公司
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列对于委托受理手续的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实Ⅱ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ．在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份Ⅳ．在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第11题：

    单选题
    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
    A

    证券业协会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国登记结算公司

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]
    A

    证券业协会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国登记结算公司

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析：
    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第13题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第14题：

    经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

    A:合法性
    B:同性
    C:规范性
    D:真实性

    答案：A,B
    解析：
    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第16题：

    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

    A．证券业协会
    B．中国金融期货交易所
    C．中国登记结算公司
    D．证券交易所

    答案：D
    解析：
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第17题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

    • A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
    • B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
    • C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
    • D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。

    • A、维护交易的合法性
    • B、保证相关资料的同一性
    • C、提高成交的准确率
    • D、避免造成不必要的纠纷

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。

    • A、委托单
    • B、相关证件（如身份证件等）
    • C、账户上的资金
    • D、账户上的证券

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。

    • A、合法性
    • B、合理性
    • C、同一性
    • D、及时性

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。
    A

    委托资金

    B

    代理人

    C

    经纪商

    D

    委托单


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的()进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（  ）方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性
    A

    I、Il

    B

    Ill、IV

    C

    II、III

    D

    I、IV


    正确答案： A
    解析：

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