下列关于证券账户的表述，正确的是（）。A、证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C、投资者可将本人证券账户借给好友使用D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
题目
下列关于证券账户的表述，正确的是（）。
- A、证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
- B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书
- C、投资者可将本人证券账户借给好友使用
- D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
相似考题
更多“下列关于证券账户的表述，正确的是（）。A、证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书C、投资者可将本人证券账户借给好友使用D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性”相关问题
-
第1题：
10 ． A 股账户按持有人可以分为 ( ) 。
A ．自然人证券账户
B ．一般机构证券账户
C ．证券公司自营证券账户
D ．境内投资者证券账户
正确答案：ABC
10 ． 【答案】 ABC
【 解析 】 除 ABC 三项外 ， A 股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 ；D 项属于 B 股账户按持有人划分。 -
第2题：
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
①投资者可以以他人名义开立证券账户
②投资者可以使用虚假证件开立证券账户
③投资者不得违规使用他人的证券账户
④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?A：①②
B：②③④
C：③④
D：①②③④答案：C解析：投资者不得以他人名义开立证券账户，选项①错误。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，选项②错误。 -
第3题：
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提 交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保
C．将所有客户融资买人的证券以及冲抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券 账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司白行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用答案：B解析：。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券冲抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。 -
第4题：
A股账户按持有人分为()。A:境内投资者证券账户
B:境外投资者证券账户
C:自然人证券账户
D:一般机构证券账户答案：C,D解析：A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。 -
第5题：
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④答案：D解析：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。 -
第6题：
用于记录投资者委托证券公司持有、
担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。A: 融券专用证券账户
B: 客户信用交易担保证券账户
C: 信用交易证券交收账户
D: 客户信用交易担保资金账户答案：B解析：客户信用交易担保证券账户．用于记录投资者委托证券公司持有、
担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。 -
第7题：
以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户答案：B解析：考点：证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理，不得通过网络、电话等方式。 -
第8题：
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。
- A、证券公司账户
- B、证券公司席位
- C、投资者资金账户
- D、投资者证券账户
正确答案:D -
第9题：
投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）
- A、资金账户
- B、管理账户
- C、证券账户
- D、银行结算账户
正确答案:A -
第10题：
单选题投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）A资金账户
B管理账户
C证券账户
D银行结算账户
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A银行账户
B单独账户
C证券账户
D金融账户
正确答案： D解析：
《证券法》第一百六十六条第一款规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 -
第12题：
单选题下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。[2017年2月真题]A证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C投资者可将本人证券账户借给好友使用
D投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
正确答案： B解析：
A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 -
第13题：
A股账户按持有人可以分为（ ）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户
正确答案：ABC
A股账户按持有人，可以分为上述三类。 -
第14题：
个人投资者申请开立基金账户，需提供下列()资料。A:本人法定身份证件
B:委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
C:在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D:开户申请表答案：A,B,C,D解析：本题考查个人投资者申请开立基金账户需提供的资料：①本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；②委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件；③在基金代销银行或证券公司开设的资金账户；④开户申请表。故选ABCD。 -
第15题：
A股账户按持有人可以分为()。A:自然人证券账户
B:一般机构证券账户
C:证券公司自营证券账户
D:境内投资者证券账户答案：A,B,C解析：除ABC三项外，A股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户；D项属于B股账户按持有人划分。 -
第16题：
根据《债券登记、托l咎与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
A．证券公司账户 B．证券公司席位
C．投资者资金账户 D．投资者证券账户答案：D解析：。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。 -
第17题：
对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：本题考查不合格账户业务的认定与规范。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。 -
第18题：
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
①投资者可以以他人名义开立证券账户
②投资者可以使用虚假证件开立证券账户
③投资者不得违规使用他人的证券账户
④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④答案：C解析：投资者不得以他人名义开立证券账户，选项①错误。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，选项②错误。 -
第19题：
关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户答案：A解析：考点：考查证券账户、结算账户的设立与管理。A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 -
第20题：
下列说法错误的是（）
- A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
- B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
- C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
- D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
正确答案:D -
第21题：
关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。
- A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
- B、证券账户是证券公司为投资者开立的
- C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
- D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
正确答案:A,C -
第22题：
单选题下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。A证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C投资者可将本人证券账户借给好友使用
D投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题下列属于不合格账户的是（ ）。Ⅰ．证券公司要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的Ⅱ．投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书Ⅲ．利用虚假身份开立的账户Ⅳ．违规使用他人账户AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
不合格账户主要有如下三类情形：①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。②代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料，证券公司应当督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料。③账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份征明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应当督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。