证券公司融资融券的金额不得超过（）。A、其净资本的2倍B、其净资本的4倍C、日交易量的10倍D、客户保证金总额的5倍

题目

证券公司融资融券的金额不得超过（）。

  • A、其净资本的2倍
  • B、其净资本的4倍
  • C、日交易量的10倍
  • D、客户保证金总额的5倍
相似考题

1.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。（ ）

2.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

3.证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （ ）

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

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  • 第1题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。

    A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    C:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。故本题选A、C、D。

  • 第4题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第5题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

    答案：A,B
    解析：
    证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第6题：

    证券公司为客户提供融资服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）

    A:25%
    B:10%
    C:5%
    D:20%

    答案：C
    解析：
    证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第7题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第8题：

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。

    • A、非法融资融券等值以下
    • B、非法融资融券等值
    • C、非法融资融券等值金额的1倍
    • D、非法融资融券等值金额的2倍

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（）倍。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    不定项题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
    A

    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B

    对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    C

    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D

    按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．1%

    B．2%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第14题：

    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
    B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
    C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
    D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


    答案：A,D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

  • 第16题：

    证券公司根据（ ）确定客户融资融券的授信。
    A.客户融资融券申请
    B.提交的保证金额度
    C.客户征信调查
    D.主观判断


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户 征信调查等情况，确定客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

  • 第17题：

    若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第18题：

    证券公司对客户融资融券的期限不得超过3个月。 （ )


    答案：错
    解析：
    证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情 况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。证券公司 对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

  • 第19题：

    证券公司融资融券的金额不得超过（）。

    • A、其净资本的2倍
    • B、其净资本的4倍
    • C、日交易量的10倍
    • D、客户保证金总额的5倍

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）。

    • A、客户申请额度
    • B、客户提交金融资产证明的金额的一半
    • C、额度系数×客户提交资产证明的金额
    • D、证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。
    A

    非法融资融券等值以下

    B

    非法融资融券等值

    C

    非法融资融券等值金额的1倍

    D

    非法融资融券等值金额的2倍


    正确答案： B
    解析： 证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司融资融券业务的风险指标规定包括（）。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司融资融券的金额不得超过（）。
    A

    其净资本的2倍

    B

    其净资本的4倍

    C

    日交易量的10倍

    D

    客户保证金总额的5倍


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

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