根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
题目
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题
更多“根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中”相关问题
-
第1题：
首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。（ ）
正确答案：√
首次公开发行股票而涉及的费用的承担者考生需分清楚。 -
第2题：
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()答案：错解析：参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。 -
第3题：
首次公开发行股票过程中，经()的书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。A:主承销商
B:网下申购投资者
C:发行人
D:证券交易所答案：C解析：A项，根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。C项，经发行人书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。 -
第4题：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。 -
第5题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。
正确答案:错误 -
第6题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（）的方式进行路演推介
- A、其他合法合规
- B、现场
- C、电话
- D、互联网
正确答案:B,C,D -
第7题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。
正确答案:正确 -
第8题：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。
- A、三
- B、五
- C、二
- D、一
正确答案:B -
第9题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- A、及时
- B、完整
- C、真实
- D、准确
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
- A、报纸
- B、互联网
- C、现场
- D、电话
正确答案:B -
第11题：
单选题依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅳ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。 -
第12题：
单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果AⅡ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第28条第1款第3项规定，主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工配售股票。
Ⅱ项，第24条第1款规定，主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称“公募养老社保类”）配售。
Ⅲ项，第25条规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。
Ⅳ项，第26条规定，主承销商对网下投资者进行分类配售的，应当符合预先披露的配售原则，分类依据充分，相关工作底稿完备。第23条第2款规定，确定网下配售原则时，综合考虑的因素可以包括但不限于：投资者报价、报价时间、申购价格、申购数量、投资者类型、独立研究及评估能力、长期持股意愿、风险承受能力、历史申购情况、与发行人和主承销商长期战略合作情况和协会对网下投资者的评价结果。
Ⅴ项，第23条第1款规定，主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。 -
第13题：
下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 -
第14题：
首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。A:公开、公平、公正
B:高效
C:经济
D:准确答案：A,B,C解析：首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则；(3)经济原则。 -
第15题：
首次公开发行股票，承销商应当保留()过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。A:推介
B:询价
C:发行
D:定价答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，承销商应当保留推介、询价、定价过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。 -
第16题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。
- A、发行人
- B、媒体
- C、承销商
- D、投资者
正确答案:A,C,D -
第17题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
- A、发行人
- B、承销商
- C、机构投资者
- D、监管机构
正确答案:B -
第18题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年
- A、一
- B、二
- C、五
- D、三
正确答案:D -
第19题：
证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。
- A、投资价值研究报告
- B、信息披露
- C、路演推介
- D、询价、定价、配售
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
正确答案:错误 -
第21题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（）
- A、历史申购情况、资金规模
- B、长期持股意愿、研究定价能力
- C、与主承销商或发行人长期合作情况
- D、投资者的类型、本次申购意向
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第23题：
单选题首次公开发行股票，主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是（ ）。A至少1年
B至少5年
C至少3年
D至少10年
正确答案： C解析：
根据《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第21条规定，主承销商应当保留配售工作底稿，工作底稿至少保存3年。