按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
题目
按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
相似考题
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第1题：
证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 （ ）
正确答案：×
客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 -
第2题：
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）
正确答案：√
考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。
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第3题：
根据（ ）于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会
正确答案：B
根据中国证监会于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。
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第4题：
根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融入的证券。
A．卖券还券
B．买券还券
C．直接还券
D．现金抵券
E．借券还券
正确答案：BC
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第5题：
下列说法错误的是()。A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务答案：C解析：按照《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。 -
第6题：
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。A、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％D、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天答案：B解析：A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。 -
第7题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）答案：错解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。 -
第8题：
客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。A、买券还券
B、直接还券
C、直接还款
D、买券还款答案：C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第21条的规定，客户融资买入证券的．应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。 -
第9题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
- A、公司年度合规报告
- B、决定其高管人员薪酬待遇
- C、对证券公司实施分类监管
- D、对证券公司实施分类评级
正确答案:C -
第10题：
单选题下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有()。 I 证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ 证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ 证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅴ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。 -
第11题：
单选题下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行Ⅱ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管Ⅲ．证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%Ⅳ．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天Ⅴ．证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅴ
DⅣ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。Ⅲ项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。Ⅳ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。[注意区分：非金融企业短期融资券的期限是1年以内。] -
第12题：
判断题按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。 -
第14题：
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（ ）
正确答案：×
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
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第15题：
根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还证券公司融入的证券。
A．卖券还券
B．买券还券
C．直接还券
D．现金抵券
E．借券还券
正确答案：BC
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第16题：
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()答案：错解析：按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。 -
第17题：
下列关于证券公司短期融资券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％
Ⅱ．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
Ⅲ．证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资
Ⅳ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银保监会的监管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券公司短期融资券管理办法》规定：
第十三条，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。
第三条，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。 -
第18题：
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A．证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B．证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％
D．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天答案：B解析：A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。 -
第19题：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 -
第20题：
按照《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，除个别特殊行业外，资产公司不得在二级子公司下设立法人机构。（）
正确答案:正确 -
第21题：
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅴ
- E、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A -
第22题：
单选题证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。