违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。A、3—10万元B、10—30万元C、3—30万元D、30—60万元
题目
违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。
- A、3—10万元
- B、10—30万元
- C、3—30万元
- D、30—60万元
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第1题：
根据我国《保险法》的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款。( )
参考答案：正确
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第2题：
保险专业代理机构、保险经纪人违反《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
参考答案：对
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第3题：
我国《保险法》规定：保险专业代理机构、保险经纪人聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处三万元以上十万元以下的罚款。（ ）
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
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第4题：
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度答案：A,B,C,D解析：。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第5题：
申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，需要具有期货从业人员资格。故本题答案为B。 -
第6题：
违反本法规定，聘任不具有任何资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处万元以上万元以下的罚款。
正确答案:错误 -
第7题：
根据《保险经纪机构监管规定》，保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由中国保监会责令改正，处以（）万元以上10万元以下罚款。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:B -
第8题：
违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
正确答案:正确 -
第9题：
我国《保险法》规定：保险专业代理机构、保险经纪人聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处三万元以上十万元以下的罚款。（ ）
正确答案:错误 -
第10题：
证券业从业人员的资格种类分为（）。
- A、证券承销从业资格
- B、证券经纪从业资格
- C、证券管理人员从业资格
- D、证券投资咨询从业资格
正确答案:A,B,D -
第11题：
单选题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 -
第12题：
单选题从事私募基金业务的专业人员应当具备（）A私募基金从业资格
B证券从业资格
C证券投资基金从业资格
D基金管理公司高级管理人员任职资格
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
违反本法规定，聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款。（ ）
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
《中华人民共和国保险法》第一百六十九条违反本法规定，聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款。故本题错误。 -
第14题：
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、 有合格的经营场所和业务设施
C、 有完善的风险管理与内部控制制度
D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
正确答案：ABC
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第15题：
我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（ ）人。
A．10
B．30
C．50
D．60
正确答案：C
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第16题：
在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得证券从业人员资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的．可以免试取得期货从业人员资格，不是证券从业人员资格。故本题答案为B。 -
第17题：
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，
对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案：D解析：证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，
暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 -
第18题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
- A、证券经纪人员资格考试
- B、证券、期货从业人员考试
- C、证券从业人员资格考试
- D、证券销售人员资格考试
正确答案:C -
第19题：
从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
- A、私募基金从业资格
- B、证券从业资格
- C、证券投资基金从业资格
- D、基金管理公司高级管理人员任职资格
正确答案:A -
第20题：
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
正确答案:正确 -
第21题：
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
- A、警告
- B、降职
- C、撤销任职资格或者证券从业资格
- D、停薪留职
正确答案:A -
第22题：
判断题违反本法规定，聘任不具有任何资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处万元以上万元以下的罚款。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析