证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突B、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

题目

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

  • A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
  • B、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
  • C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
  • D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
相似考题

1.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。A．风险控制指标B．智力结构C．内部控制机制D．经营管理能力

2.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

3.证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括( )。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

4.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 （ ）

更多“证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（　　）。


    请到相应板块提问。

     

  • 第2题：

    证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。


    答案：对
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：最近12个月各项风险控 制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；具备较强的经营管理能力， 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业 务的市场占有率不低于行业中等水平；具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部 控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；中国证监会的其 他要求。

  • 第3题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
    　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第4题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第5题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第6题：

    下列说法中，错误的是（） 

    • A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
    • B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
    • C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
    • D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
    A

    12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币

    B

    12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定，证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（  ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中错误的是（）。
    A

    证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

    B

    证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    C

    证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

    D

    证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度


    正确答案： B
    解析： 根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
    A

    证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突

    B

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，经中国证监会批准，可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括（　　）。
    A

    持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录

    B

    24个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    C

    具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平

    D

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第七条规定，经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：（一）持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录；（二）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（五）中国证监会的其他要求。子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。

  • 第13题：

    证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

    A:设立全资子公司
    B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

    答案：A,D
    解析：
    证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  • 第14题：

    证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
    Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
    Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
    Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。Ⅴ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。VI.中国证监会及协会规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：D
    解析：
    考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第16题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.12
    B.6
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第17题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第18题：

    证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

    • A、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
    • B、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
    • C、最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
    • D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（　　）
    A

    24；12

    B

    12；12

    C

    12；6

    D

    6；6


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第五条第一项规定，证券公司设立子公司，应当12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第20题：

    判断题
    证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（  ）。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    A

    ①②③④

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（  ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（  ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（　　）
    A

    单独计算；合并数据

    B

    合并计算；单独数据

    C

    分类计算；集合数据

    D

    集合计算；分类数据


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第十四条规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。

相关内容