证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　）

题目

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　）

相似考题

1.记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（ ）

2.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）

3.证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（ ）。 A．证券买卖 B．证券登记 C．证券结算 D．权益登记

4.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请


    正确答案：ABCD
    初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。

  • 第2题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立和管理

    B．证券的存管和过户

    C．证券持有人名册登记及权益登记

    D．受发行人委托派发证券权益


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

    A:存管银行
    B:客户
    C:证券公司
    D:登记结算公司

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

  • 第4题：

    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

    A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
    B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
    D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

    答案：A
    解析：
    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  • 第5题：

    证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。

    A:证券持有人名册登记
    B:接受上市申请，安排证券上市
    C:受发行人的委托派发证券权益
    D:证券的存管和过户

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于证券交易所的职责。

  • 第6题：

    不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（ ）

    A.证券账户、结算账户的设立和管理
    B.接受上市申请、安排证券上市
    C.证券的存管和过户
    D.证券持有人名册登记及权益登记

    答案：B
    解析：
    证券登记结算有限责任公司的职能是：（1）证券账户、结算账户的设立和管理（2）证券的存管和过户（3）证券持有人名册登记及权益登记（4）证券和资金的清算交收及相关管理（5）受发行人的委托派发证券权益（6）依法提供于证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务（6）中国证监会批准的其他业务

  • 第7题：

    证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。

    • A、证券买卖
    • B、证券登记
    • C、证券结算
    • D、权益登记

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券登记结算公司的职能不包括（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立和管理
    • B、证券持有人名册登记及权益登记
    • C、对证券交易活动进行管理
    • D、受发行人委托派发证券权益

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券登记结算公司履行的职能有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立
    • B、证券的存管和过户
    • C、证券持有人名册登记
    • D、受发行人的委托派发证券权益
    • E、监管证券交易公司的业务活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列不属于证券登记结算公司业务的是（　）。

    • A、证券账户设立
    • B、证券的托管
    • C、证券持有人名册登记
    • D、发表证券投资咨询报告

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    证券登记结算公司履行的职能有（）。
    A

    证券账户、结算账户的设立

    B

    证券的存管和过户

    C

    证券持有人名册登记

    D

    受发行人的委托派发证券权益

    E

    监管证券交易公司的业务活动


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有****利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。()


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 （


    答案：对
    解析：
    证券登记结算公司应当遵循货银对付的原则，确保持有人名册的合法性、真 实性和完整性。

  • 第15题：

    关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
    A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
    B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
    C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
    D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等


    答案：A,C
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  • 第16题：

    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第17题：

    下列属于证券登记结算机构职能的有()。

    A:证券账户、结算账户的设立
    B:证券的存管和过户
    C:证券持有人名册登记
    D:受投资人的委托派发权益

    答案：A,B,C
    解析：
    证券登记结算机构应履行的职能包括：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。D项应为受发行人（而非投资人）的委托派发权益。

  • 第18题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券登记结算公司的功能有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立和管理
    • B、证券的存管和过户
    • C、证券持有人名册登记及权益登记
    • D、证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券登记结算机构履行的职能有（　）等。

    • A、证券帐户、结算帐户的设立
    • B、证券的买卖、抵押
    • C、证券的托管和过户
    • D、证券持有人名册登记

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（）

    • A、证券账户、结算账户的设立和管理
    • B、接受上市申请、安排证券上市
    • C、证券的存管和过户
    • D、证券持有人名册登记及权益登记

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券登记结算公司的职能不包括（）。
    A

    证券账户、结算账户的设立和管理

    B

    证券持有人名册登记及权益登记

    C

    对证券交易活动进行管理

    D

    受发行人委托派发证券权益


    正确答案： D
    解析： 证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

  • 第24题：

    单选题
    证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（　　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
    A

    存管银行

    B

    客户

    C

    证券公司

    D

    登记结算公司


    正确答案： C
    解析：
    证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

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