证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

2.证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制

3.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

4.下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。

    A ．建立防火墙制度

    B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

    C ．建立独立的实时监控系统

    D ．提高自营业务运作的透明度


    正确答案：ABC
    35 ． 【答案】 ABC
    【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： ① 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； ② 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 ， 建立有效的风险监控报告机制 ； ③ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； ④ 建立完备的业绩考核和激励制度 ； ⑤ 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； ⑥ 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第2题：

    证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。

    A． 自营业务决策制度

    B． 自营操作原则

    C． 自营的内部决策

    D． 自营的内部检查

    E． 自营的财务制度


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

    A:经纪业务
    B:自营业务
    C:证券研究
    D:承销业务

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第4题：

    证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:防火墙
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

  • 第5题：

    下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）

    A:建立完备的业绩考核和激励制度
    B:建立独立的实时监控系统
    C:明确自营账户由自营业务部门统管理
    D:建立防火墙制度

    答案：C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制；⑦建立完备的业绩考接和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第6题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。
    Ⅰ．建立防火墙制度
    Ⅱ．建立独立的实时监控系统
    Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
    Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制包括：①建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查；④建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第7题：

    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
    • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
    • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。

    • A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    • B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    • C、提高自营业务运作的透明度
    • D、建立完备的业绩考核和激励制度

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 自营业务的内部控制。（1）建立“防火墙”制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可査证。（4）证券公司应建立独立的实时监控系统。（5）通过建立实时监控系统全方位自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
    A

    防火墙

    B

    隔离墙

    C

    隔离网

    D

    隔离带


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

  • 第12题：

    多选题
    证券自营业务信息报告包括（　　）。
    A

    建立健全自营业务内部报告制度

    B

    建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督

    C

    明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

    D

    证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。第二十九条规定，明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。

  • 第13题：

    在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。

    A．公开

    B．公正

    C．客观

    D．量化


    正确答案：A

  • 第14题：

    除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
    ①《证券公司风险控制指标管理办法》
    ②.《证券公司内部控制指引》
    ③《证券公司证券自营业务指引》
    ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

    A：②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:内部“防火墙”
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第16题：

    下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）

    A:建立完备的业绩考接和激励制度
    B:建立防火墙制度
    C:建立独立的实时监控系统
    D:明确自营账户由自营业务部门统一管理

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等。

  • 第17题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
    Ⅰ．投资决策执行情况
    Ⅱ．自营资产质量
    Ⅲ．自营盈亏情况
    Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

  • 第19题：

    下列不属于自营业务内部控制的是（）。

    • A、建立防火墙制度
    • B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    • C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    • D、建立独立的实时监控系统

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅲ.建立独立的实时监控系统 Ⅳ.提高自营业务运作的透明度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。

    • A、自营业务决策制度
    • B、自营操作原则
    • C、自营的内部决策
    • D、自营的内部检查
    • E、自营的财务制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

    B

    证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离

    C

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

    D

    在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作


    正确答案： B
    解析： 根据证券公司自营业务内部控制相关规定，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作，故D项错误。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司自营业务的内部控制措施包括（　　）。
    A

    自营账户由独立于自营业务的部门统一管理

    B

    应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

    C

    建立自营账户审批和稽核制度

    D

    证券公司应建立独立的实时监控系统


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度。第五十三条规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

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