证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A、80%B、90%C、100%D、120%

题目

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

  • A、80%
  • B、90%
  • C、100%
  • D、120%
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1.按照分保方式划分,可分为()和();按照责任限制分类,可分为()和()。A.合约，临分，比例，超赔B.比例，超赔，合约，临分C.合约，比例，临分，超赔D.临分，超赔，合约，比例

2.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。A．80%B．90%C．100%D．120%

3.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

4.按相对量形式规定的征收比例的税率形式为（ ）。A．定额税率B．超率累进税率C．比例税率D．边际税率E．超倍累进税率

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算。（ ）


    正确答案：×
    计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据白营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第2题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第3题：

    证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()


    答案：错
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第5题：

    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    A.10
    B.30
    C.50
    D.60

    答案：A
    解析：
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第6题：

    通过保险兼业代理机构销售并采集的视听资料的质检比例是（）。

    • A、按不低于30%的比例在犹豫期内全程质检
    • B、按不低于30%的比例完成质检
    • C、按100%的比例在犹豫期内完成质检
    • D、按100%的比例完成质检

    正确答案:A

  • 第7题：

    超比例尺显示over scale的风险是？（）

    • A、产生视觉差异，导致错误判断
    • B、原图比例尺是最可靠的，超比例尺显示将原来制图误差也进行了放大
    • C、以上都对
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

    • A、80%
    • B、90%
    • C、100%
    • D、120%

    正确答案:C

  • 第9题：

    超额提成。即在完成工作量的前提下，超额部分按比例提成，超得越多，提得越多


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    超额提成。即在完成工作量的前提下，超额部分按比例提成，超得越多，提得越多
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在证券自营业务中，不得（  ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第14题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当持超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（）


    答案：对
    解析：
    根据新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备

  • 第16题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    ②以他人名义开立自营账户
    ③使用非自营席位从事证券自营业务
    ④超比例持仓或操纵市场

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.③④

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第17题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅱ.以他人名义开立自营账户
    Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    通过保险兼业代理机构以外的其他销售渠道销售并采集的视听资料的质检比例是（）。

    • A、按不低于30%的比例在犹豫期内全程质检
    • B、按不低于30%的比例完成质检
    • C、按100%的比例在犹豫期内完成质检
    • D、按100%的比例完成质检

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　）。

    • A、自营股票规模不得超过净资本的100%
    • B、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
    • C、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
    • D、违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。
    A

    80%

    B

    90%

    C

    100%

    D

    120%


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（  ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

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