金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、金融机构B、第三方机构C、金融机构与第三方机构共同D、客户

题目

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • A、金融机构
  • B、第三方机构
  • C、金融机构与第三方机构共同
  • D、客户
相似考题

1.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.金融机构B.第三方C.客户D.金融机构和第三方

2.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.该金融机构B.上述所指的第三方机构C.金融机构工作人员D.第三方机构的工作人员

4.金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．金融机构B．第三方C．客户D．金融机构和第三方连带

更多“金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、金融机构B、第三方机构C、金融机构与第三方机构共同D、客户”相关问题

  • 第1题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第2题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A.第三方和金融机构连带 B.客户
    C.该金融机构 D.客户和第三方按比例


    答案：C
    解析：
    答案为C。《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施妁，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第3题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》；中国证监会
    B.《反洗钱法》；金融机构
    C.《证券法》；中国证监会
    D.《公司法》；金融机构

    答案：B
    解析：
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

  • 第4题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。



    A.第三方
    B.客户
    C.该金融机构
    D.该金融机构和第三方共同

    答案：C
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
    • C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    • D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构
    • C、该客户自身
    • D、该金融机构与第三方

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    • C、由双方共同承担责任
    • D、双方皆不承担责任

    正确答案:A

  • 第8题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构和第三方共同
    • C、该金融机构
    • D、公安部门或者是工商行政管理部门

    正确答案:C

  • 第9题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）
    A

    由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

    B

    由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    C

    由双方共同承担责任

    D

    双方皆不承担责任


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    该金融机构

    B

    该第三方

    C

    该金融机构和第三方

    D

    由当事人约定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A:第三方
    B:客户
    C:该金融机构
    D:该金融机构和第三方按比例

    答案：C
    解析：
    金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，属于该金融机构的失职。

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    考点
    相关立法

  • 第15题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.第三方
    B.客户
    C.该金融机构
    D.该金融机构和第三方按比例

    答案：C
    解析：
    金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
    D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第17题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、该金融机构
    • B、该第三方
    • C、该金融机构和第三方
    • D、由当事人约定

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）

    • A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
    • B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
    • C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
    • D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、该金融机构
    • B、上述所指的第三方机构
    • C、金融机构工作人员
    • D、第三方机构的工作人员

    正确答案:A

  • 第20题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    • C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    • D、双方皆不承担责任

    正确答案:A

  • 第21题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，如第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    第三方

    B

    客户

    C

    该金融机构

    D

    直接经办人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    金融机构

    B

    第三方机构

    C

    金融机构与第三方机构共同

    D

    客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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