金融机构董事会应当（）对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。A、定期B、不定期C、每月D、每季度

题目

金融机构董事会应当（）对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

  • A、定期
  • B、不定期
  • C、每月
  • D、每季度
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1.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,关于衍生产品销售,以下说法正确的是()。A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

3.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》明确,银行业金融机构应当每两年一次对其自身衍生产品业务情况进行风险评估,并将上一次评估报告一式两份于每年一月底之前报送监管机构。”。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构()发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。A、从事的衍生产品交易B、运行系统C、风险管理系统D、业务人员管理制度

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  • 第1题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当按照中国银监会关于信息披露的规定,对外披露从事衍生产品交易的()。

    A、风险状况

    B、损失状况

    C、利润变化

    D、异常情况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

    A.分级授权和止损

    B.应急管理和止损

    C.敞口风险管理和止损

    D.分级授权和敞口风险管理


    正确答案：D

  • 第3题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：金融机构（）应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

    • A、高级管理层
    • B、主管部门
    • C、监事会
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第4题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

    • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
    • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
    • C、远期
    • D、期货

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    金融机构（）应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。新产品推出频繁或系统重大变化时，应相应增加评估频度。

    • A、高级管理人员
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、独立董事

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构（）部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。

    • A、内审
    • B、计财
    • C、营销
    • D、风险管理

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构（）部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。
    A

    内审

    B

    计财

    C

    营销

    D

    风险管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构董事会应当（）对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    每月

    D

    每季度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于商业银行衍生产品交易业务，下列说法有误的是（）
    A

    董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价

    B

    高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法

    C

    前台交易员询价，经过规定的交易审批程序后，在交易对手授信范围内与交易对手成交

    D

    衍生产品交易人员、风险管理人员、风险模型研究人员可以兼任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构___应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。新产品推出频繁或系统重大变化时，应相应增加评估频度。
    A

    高级管理人员;

    B

    董事会;

    C

    监事会;

    D

    独立董事


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行（）制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
    A

    分级授权和止损

    B

    应急管理和止损

    C

    敞口风险管理和止损

    D

    分级授权和敞口风险管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构（）应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。
    A

    高级管理人员

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    独立董事


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司()应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价,保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。

    A、从事衍生品交易的员工

    B、从事衍生品交易的部门主管

    C、财务部门

    D、董事会或其授权的机构


    答案：D

  • 第14题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括（）。

    • A、衍生产品合约的内容
    • B、衍生产品合约内在风险概要
    • C、影响衍生产品潜在损失的重要因素
    • D、该机构或个人的信用风险

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    金融机构董事会应至少每（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

    • A、月
    • B、季
    • C、半年
    • D、年

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    金融机构董事会应至少每（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
    A

    月

    B

    季

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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