商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。A、下一级B、上一级C、同一级D、上二级

题目

商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。

  • A、下一级
  • B、上一级
  • C、同一级
  • D、上二级
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1.对保险公司董事长、总经理和审计责任人进行审计，应当由()实施。其中，对保险集团公司下属保险子公司和保险资产管理公司董事长和总经理进行审计的，可以由()组织实施。未实行审计集中制的保险公司，应当按照()的原则确定具体审计机构和人员。A、外部审计机构、内部审计部门、上审一级B、外部审计机构、集团公司审计部门、下审一级C、内部审计部门、内部审计部门、下审一级D、内部审计部门、集团公司审计部门、上审一级

2.内部审计：亦称部门或单位审计，指由( )专职审计机构或审计人员依照所在部门和行政最高负责人的指令所实施的审计。

3.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门向()负责并报告工作。A、审计委员会B、总审计师C、首席审计官D、未设立总审计师的，向内部审计部门负责人负责并报告

4.下列关于我国内部审计的表述中，正确的有：A．法律、行政法规没有明确规定设立内部审计机构的单位，可以根据需要设立内部审计机构B．内部审计机构应当在本单位主要负责人或者权力机构的领导下开展工作C．内部审计机构具有对本单位主要负责人进行经济责任审计的职责D．内部审计机构应当有权检查有关的信息系统及其电子数据E．内部审计机构可以追究违法违规的单位和人员的行政责任和民事责任

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  • 第1题：

    商业银行应当配备充足的、业务素质高、工作能力强的内部审计人员，内部审计力量不足的，应当将审计任务委托()进行。

    A、上级行审计部门

    B、同业公会

    C、政府审计部门

    D、社会中介机构


    答案：D

  • 第2题：

    审计工作底稿由内部审计机构或组织内部相关部门具体 负责保管，所有权属于（）

    • A、审计项目负责人
    • B、内部审计机构
    • C、被审计单位
    • D、审计人员所在组织

    正确答案:D

  • 第3题：

    实行（）管理的各保险机构审计部门人员应实施委派制，各级机构审计部门负责人的聘任、考核和薪酬应由上级机构或者总公司统一管理、逐级考核，被审计对象不应参与内部审计部门和内部审计人员的考核。

    • A、垂直
    • B、自主
    • C、集中化
    • D、独立

    正确答案:A

  • 第4题：

    商业银行总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经（）同意。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、董事会或监事会
    • D、总行负责人

    正确答案:C

  • 第5题：

    下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。

    • A、董事长
    • B、总行行长
    • C、同级机构负责人
    • D、上一级内部审计部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    农村商业银行行长对董事会负责，行使以下职权（）

    • A、提请董事会聘任或者解聘副行长、财务和信贷负责人等高级管理人员
    • B、聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的农村商业银行内部各职能部门及分支机构负责人
    • C、制定经营计划和投资方案，并组织实施
    • D、授权高级管理层成员、内部各职能部门及分支机构负责人从事经营活动
    • E、在农村商业银行发生挤兑等重大突发事件时，采取紧急措施，并立即向银行监管机构和董事会、监事会报告

    正确答案:A,B,D,E

  • 第7题：

    商业银行总行内部审计负责人的（）应当由董事会负责。

    • A、聘任；
    • B、解聘；
    • C、考核；
    • D、任职资格审查。

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    多选题
    按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，以下有关城市商业银行内部审计人员的描述正确的有：（）
    A

    内部审计人员薪酬、主要负责人任免由行长办公会决定。

    B

    内部审计人员薪酬不低于本机构其他部门同职级人员平均水平。

    C

    内部审计人员原则上按员工总人数的1％配备，

    D

    内部审计人员应建立内部岗位轮换制。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。
    A

    下一级

    B

    上一级

    C

    同一级

    D

    上二级


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    实行（）管理的各保险机构审计部门人员应实施委派制，各级机构审计部门负责人的聘任、考核和薪酬应由上级机构或者总公司统一管理、逐级考核，被审计对象不应参与内部审计部门和内部审计人员的考核。
    A

    垂直

    B

    自主

    C

    集中化

    D

    独立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经董事会或监事会同意。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应当配备充足的、业务素质高、工作能力强的内部审计人员，内部审计力量不足的，应当将审计任务委托（）进行。
    A

    上级行审计部门

    B

    同业公会

    C

    政府审计部门

    D

    社会中介机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经董事会或监事会同意。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第15题：

    按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，以下有关城市商业银行内部审计人员的描述正确的有：（）

    • A、内部审计人员薪酬、主要负责人任免由行长办公会决定。
    • B、内部审计人员薪酬不低于本机构其他部门同职级人员平均水平。
    • C、内部审计人员原则上按员工总人数的1％配备，
    • D、内部审计人员应建立内部岗位轮换制。

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    商业银行应至少建立（）两个层面的监督机制，降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。

    • A、审计部门内部审计和其他业务部门内部监督
    • B、审计部门内部审计和委托外部中介机构独立审计
    • C、人理财业务管理部门内部调查和委托外部中介机构独立审计
    • D、个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计

    正确答案:D

  • 第17题：

    总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、行长

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、董事长
    • D、高级管理层

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列有关内部审计报告的基本要素的表述中，错误的是 (    )。
    A

    内部审计报告的基本要素包括标题、收件人、正文、附件、签章和报告日期等

    B

    内部审计报告的标题应当能够反映审计项目的性质，力求言简意赅并有利于归档和检索

    C

    内部审计报告应当由主管的内部审计机构盖章，并由审计机构负责人、审计项目负责人以及其他经授权的人员签字

    D

    内部审计报告的标题统一为审计报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    董事长

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    行长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    审计工作底稿由内部审计机构或组织内部相关部门具体 负责保管，所有权属于（）
    A

    审计项目负责人

    B

    内部审计机构

    C

    被审计单位

    D

    审计人员所在组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。
    A

    董事长

    B

    总行行长

    C

    同级机构负责人

    D

    上一级内部审计部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经（）同意。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    董事会或监事会

    D

    总行负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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