农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确（）等内容。A、报告对象B、报告种类C、报告内容D、报告频率E、报告路径

题目

农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确（）等内容。

  • A、报告对象
  • B、报告种类
  • C、报告内容
  • D、报告频率
  • E、报告路径
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1.农村中小金融机构应建立各类风险报告制度。根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。( )此题为判断题(对，错)。

2.农村中小金融机构的各类法律风险中，不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险（）A、担保类法律风险B、人力资源类法律风险C、合同类法律风险D、运营类法律风险

3.政策性银行应当建立覆盖各类风险的风险分析与报告制度，风险分析应至少每年开展一次。（）

4.私人银行业务中，业务的快速拓展与分业经营现状的矛盾，会使农村中小金融机构私人银行业务可能面临违规经营、受到监管处罚的风险，对于此类监管风险，农村中小金融机构可以从以下（）方面入手。A、农村中小金融机构应依据现有的对于私人银行方面的监管规则，制定和完善自身内部有关该业务的规章制度B、建立监管风险论证制C、积极探索向综合经营方向靠拢的道路D、追求利润最大化，坚持实施不能通过监管规则论证的事项E、超越法律规定的范围进行经营

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  • 第1题：

    为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）

    • A、建立法律风险提示制度
    • B、建立风险预警制度
    • C、建立年度风险报告制度
    • D、建立法律风险咨询管理规定
    • E、建立、健全授权审批制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    法律风险是制约农村中小金融机构理财业务发展的主要瓶颈。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）

    • A、风险管理组织体系
    • B、风险管理政策和程序
    • C、风险管理运行机制
    • D、考核问责
    • E、风险管理文化

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。

    • A、问责制度
    • B、合规检查制度
    • C、事后监督机制
    • D、风险报告制度

    正确答案:A

  • 第5题：

    农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。

    • A、事前控制体系
    • B、合规检查制度
    • C、事后监督机制
    • D、风险报告制度

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）
    A

    建立法律风险提示制度

    B

    建立风险预警制度

    C

    建立年度风险报告制度

    D

    建立法律风险咨询管理规定

    E

    建立、健全授权审批制度


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）
    A

    建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    B

    全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    C

    实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    D

    彻底杜绝各类操作风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    农村中小金融机构应根据风险管理政策，建立覆盖风险管理重要环节的程序和方法，至少包括以下方面（）。
    A

    对各类主要风险的识别和评估的程序和方法

    B

    对各类主要风险的计量程序和方法

    C

    对各类主要风险的缓释或控制的程序和方法

    D

    对各类主要风险的监测程序和方法

    E

    对各类主要风险的报告程序和方法


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    农村中小金融机构应根据风险识别程序和方法，对经营管理中面临的各类风险，包括（）等，进行主动的识别，分析风险来源，确定风险的影响范围。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    流动性风险

    E

    合规风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农村中小金融机构应设立专门的风险管理部门，负责组织建立和实施本机构风险管理体系，逐步实现对信用风险、市场风险等风险的统一管理，该部门与业务部门保持独立，主要职责包括（）。
    A

    拟订或组织拟订各类风险管理的政策和制度

    B

    组织对风险管理的政策、制度和流程的执行效果进行检查评估

    C

    研究确定风险识别、评估、计量、监控和缓释方法

    D

    研究提出本机构的重大风险限额

    E

    对业务风险进行审查，提出风险审查意见


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。
    A

    事前控制体系

    B

    合规检查制度

    C

    事后监督机制

    D

    风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立风险偏好的（）制度，根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
    A

    报告制度

    B

    预警制度

    C

    调整制度

    D

    监测制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，运营类法律风险可以通过以下哪些措施进行防控和杜绝（）

    • A、强化合规管理
    • B、加大制度执行力
    • C、建立和完善机构内部控制体系
    • D、岗位制约
    • E、事中授权、事后监督

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名，农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下哪一项业务纠纷（）

    • A、信贷业务
    • B、储蓄业务
    • C、对公结算业务
    • D、票据贴现业务

    正确答案:A

  • 第15题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    农村合作金融机构开展社团贷款业务，应针对（）和信誉风险等各类风险，建立相应的风险管理体系和内部控制制度。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、流动性风险
    • D、操作风险
    • E、法律风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确，农村中小金融机构（）负责监督风险管理体系的建立和运行。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、主任

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）
    A

    风险管理组织体系

    B

    风险管理政策和程序

    C

    风险管理运行机制

    D

    考核问责

    E

    风险管理文化


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容，风险管理条线的纵向报告路径应具备（）。
    A

    及时性

    B

    独立性

    C

    全面性

    D

    适应性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名，农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下哪一项业务纠纷（）
    A

    信贷业务

    B

    储蓄业务

    C

    对公结算业务

    D

    票据贴现业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    农村中小金融机构的各类法律风险中，不遵守劳动法的行为从而给农村中小金融机构带来劳动纠纷和不良影响体现了以下哪一类法律风险（）
    A

    担保类法律风险

    B

    人力资源类法律风险

    C

    合同类法律风险

    D

    运营类法律风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）
    A

    明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任

    B

    明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况

    C

    法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

    D

    强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村合作金融机构开展社团贷款业务，应针对（）和信誉风险等各类风险，建立相应的风险管理体系和内部控制制度。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    流动性风险

    D

    操作风险

    E

    法律风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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