农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的发展目标为：全面树立市场意识，密切关注市场变化，适时调整经营方针，有效探索创新盈利模式。（）

题目

农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的发展目标为：全面树立市场意识，密切关注市场变化，适时调整经营方针，有效探索创新盈利模式。（）

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1.下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告

2.中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。()此题为判断题(对，错)。

3.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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  • 第1题：

    “逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()


    本题答案：对

  • 第2题：

    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。

    • A、全面法律管理
    • B、全流程法律风险管理
    • C、法律服务信息化
    • D、主动法律服务

    正确答案:B

  • 第3题：

    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。

    • A、主动预防
    • B、主动协助业务部门处理
    • C、主动法律服务
    • D、主动为客户服务

    正确答案:C

  • 第4题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第5题：

    中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。

    • A、逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
    • B、内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进
    • C、制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
    • D、实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。
    A

    全面法律管理

    B

    全流程法律风险管理

    C

    法律服务信息化

    D

    主动法律服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）
    A

    产品研发部

    B

    办公室

    C

    内控与法律合规部

    D

    信贷管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）
    A

    按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层

    B

    仅向农业银行管理层报告

    C

    仅向上级行内控合规部门报告

    D

    直接向总行报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。
    A

    主动预防

    B

    主动协助业务部门处理

    C

    主动法律服务

    D

    主动为客户服务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    “法律工作逐步由全面法律管理向与实际工作相结合的具体事务处理转变”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的发展目标为：全面树立市场意识，密切关注市场变化，适时调整经营方针，有效探索创新盈利模式。()


    本题答案：错

  • 第14题：

    农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）

    • A、产品研发部
    • B、办公室
    • C、内控与法律合规部
    • D、信贷管理部

    正确答案:C

  • 第15题：

    “法律工作逐步由全面法律管理向与实际工作相结合的具体事务处理转变”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    内控促发展，合规创价值”是合规文化的核心理念，也是内控管理的首要也是最重要的目标。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）

    • A、初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
    • B、农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
    • C、内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
    • D、目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    “逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    内控促发展，合规创价值”是合规文化的核心理念，也是内控管理的首要也是最重要的目标。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）
    A

    初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

    B

    农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

    C

    内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础

    D

    目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的发展目标为：全面树立市场意识，密切关注市场变化，适时调整经营方针，有效探索创新盈利模式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。
    A

    逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少

    B

    内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进

    C

    制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制

    D

    实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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