资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关人员须具备基金销售从业资格，禁止未具备基金销售从业资格的人员向客户推介销售资产管理产品。（）

题目

资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关人员须具备基金销售从业资格，禁止未具备基金销售从业资格的人员向客户推介销售资产管理产品。（）

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1.电算化会计信息系统的相关人员包括()A、开发人员B、操作人员C、维护人员D、管理人员

2.企业信息系统的用户一般不包括(14)。A.管理人员B.系统操作人员C.系统维护人员D.业务人员

3.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）A.从事基金理财业务咨询的人员 B.基金研究分析人员 C.总部从事基金宣传推介的人员 D.负责基金销售业务的管理人员

4.宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
    Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
    Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第2题：

    网点现场管理人员应建立工作日志，按（）将业务处理、重要事项、业务培训等履职情况录入业务运营风险管理系统。

    • A、周
    • B、日
    • C、月
    • D、年

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）

    • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
    • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

    正确答案:C

  • 第4题：

    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

    • A、基金研究分析人员
    • B、从事基金理财业务咨询的人员
    • C、销售机构的管理人员
    • D、总部从事基金宣传推介的人员

    正确答案:C

  • 第5题：

    抵债资产的档案管理人员要配合资产管理人员对实物资产进行现场检查，及时记录、调整（），按时向总行资产保全中心报送相关报表等。

    • A、信贷业务台账
    • B、核销台账
    • C、抵债资产跌价准备台账
    • D、法律诉讼台账

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）应当取得基金销售业务资格。

    • A、宣传推介基金的人员
    • B、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
    • C、为投资者基金交易操作的柜员
    • D、一级分行基金业务管理人员

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（  ）。
    A

    基金研究分析人员

    B

    从事基金理财业务咨询的人员

    C

    销售机构的管理人员

    D

    总部从事基金宣传推介的人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    抵债资产的（）要及时建立抵债资产台账和档案，收集、整理和归档抵债资产相关信息和资料。
    A

    档案管理人员

    B

    资产管理人员

    C

    客户经理

    D

    业务管理员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信贷业务管理系统（）是指：各级系统管理人员和技术支持人员对信贷业务管理系统运行中发生的操作问题；系统用户和机构的设置、取消或变更；系统业务参数配置或变更；系统数据库数据修改等进行处理的过程。
    A

    全面维护

    B

    应急预案

    C

    业务数据维护

    D

    制度重整


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第12题：

    多选题
    BoEing信贷业务资产业务子系统是面向（）的系统。
    A

    客户经理

    B

    主任

    C

    柜面操作人员

    D

    运营管理人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    不属于信息系统培训对象的人员是（）

    • A、系统开发人员
    • B、业务管理人员
    • C、系统操作人员
    • D、系统维护人员

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第15题：

    金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    信贷业务管理系统（）是指：各级系统管理人员和技术支持人员对信贷业务管理系统运行中发生的操作问题；系统用户和机构的设置、取消或变更；系统业务参数配置或变更；系统数据库数据修改等进行处理的过程。

    • A、全面维护
    • B、应急预案
    • C、业务数据维护
    • D、制度重整

    正确答案:C

  • 第17题：

    抵债资产的（）要及时建立抵债资产台账和档案，收集、整理和归档抵债资产相关信息和资料。

    • A、档案管理人员
    • B、资产管理人员
    • C、客户经理
    • D、业务管理员

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    不属于信息系统培训对象的人员是（）
    A

    系统开发人员

    B

    业务管理人员

    C

    系统操作人员

    D

    系统维护人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    抵债资产的档案管理人员要配合资产管理人员对实物资产进行现场检查，及时记录、调整（），按时向总行资产保全中心报送相关报表等。
    A

    信贷业务台账

    B

    核销台账

    C

    抵债资产跌价准备台账

    D

    法律诉讼台账


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    （）应当取得基金销售业务资格。
    A

    宣传推介基金的人员

    B

    基金销售信息管理平台系统运营维护人员

    C

    为投资者基金交易操作的柜员

    D

    一级分行基金业务管理人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    销售机构的管理人员

    B

    从事基金理财业务咨询的人员

    C

    总部从事基金宣传推介的人员

    D

    基金研究分析人员


    正确答案： A
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    基金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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