网点联网核查时发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户的，按照反洗钱客户身份识别要求向（）报告。A、总行合规部B、分行合规部C、中国反洗钱监测分析中心D、当地人民银行

题目

网点联网核查时发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户的，按照反洗钱客户身份识别要求向（）报告。

  • A、总行合规部
  • B、分行合规部
  • C、中国反洗钱监测分析中心
  • D、当地人民银行
相似考题

1.金融机构在履行客户身份识别义务时,发现客户的哪些可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告?

2.涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。A、分行法律合规部B、分行运营管理部C、总行法律合规部D、总行运营管理部

3.柜员在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证冒名开立银行账户或办理其他银行业务的，应（）。A、及时向当地人民银行报告B、及时向分行保卫部报告C、及时向公安机关报案D、及时向当地银监局报告

4.发现客户使用假冒身份证件开立帐户，应该如何处理？（）A、不给客户开立帐户，请他离开；B、可以给客户开立帐户，开立帐户后报告合规部；C、不给客户开立帐户，并将该情况报告分行合规部和保卫部。

参考答案和解析
正确答案:C,D
更多“网点联网核查时发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户的，按照反洗钱客户身份识别要求向（）报告。A、总行合规部B、分行合规部C、中国反洗钱监测分析中心D、当地人民银行”相关问题

  • 第1题：

    营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况

    • A、向分行运营管理部
    • B、向总行法律合规部
    • C、向分行法律合规部
    • D、向总行运营管理部

    正确答案:C

  • 第2题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？


    正确答案: （1）客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
    （2）对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
    （3）客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
    （4）采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
    （5）履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

  • 第3题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

    • A、中国人民银行总行
    • B、中国人民银行当地分支机构
    • C、金融机构总部
    • D、金融机构内设反洗钱部门

    正确答案:B

  • 第4题：

    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。

    • A、客户联网核查制度
    • B、客户身份重新识别制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、客户实名制度

    正确答案:C

  • 第5题：

    同一存款人于我*行开立借记卡已累计超过我*行规定张数，系统自动施以控制，柜员应提示存款人对原已开立的借记卡做清理，且将相关账户作为重点监测对象，关注账户的交易情况，对于有合理理由怀疑账户的支付交易涉及违法犯罪活动的，应及时通知（），由（）上报总行反洗钱集中处理中心，并将其作为可疑交易上报人行反洗钱监测中心。

    • A、分行运营管理部
    • B、分行法律合规部
    • C、总行运营管理部
    • D、总行法律合规部

    正确答案:B

  • 第6题：

    营业网点在办理需审核身份证的业务时，如出现以下（）行为，需按照相应规定通知分行法律合规部，由分行法律合规部向中国反洗钱监测分析心和人民银行当地支机构报告可疑行为。

    • A、存款人拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件
    • B、存款人有正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的存款人身份资料的

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    单选题
    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
    A

    客户联网核查制度

    B

    客户身份重新识别制度

    C

    客户身份识别制度

    D

    客户实名制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。
    A

    中国人民银行总行

    B

    中国人民银行当地分支机构

    C

    金融机构总部

    D

    金融机构内设反洗钱部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    发现客户使用假冒身份证件开立帐户，应该如何处理？（）
    A

    不给客户开立帐户，请他离开；

    B

    可以给客户开立帐户，开立帐户后报告合规部；

    C

    不给客户开立帐户，并将该情况报告分行合规部和保卫部。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    柜员在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证冒名开立银行账户或办理其他银行业务的，应（）。
    A

    及时向当地人民银行报告

    B

    及时向分行保卫部报告

    C

    及时向公安机关报案

    D

    及时向当地银监局报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与（）和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    总行

    D

    公安部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。
    A

    分行法律合规部

    B

    分行运营管理部

    C

    总行法律合规部

    D

    总行运营管理部


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与（）和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、总行
    • D、公安部

    正确答案:A

  • 第14题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    履行客户身份识别义务时，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。

    • A、华夏银行总行反洗钱中心
    • B、华夏银行分行反洗钱中心
    • C、中国反洗钱监测分析中心
    • D、人民银行总行

    正确答案:C

  • 第16题：

    当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。

    • A、反洗钱协查小组
    • B、当地人民银行
    • C、中国人民银行
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:B

  • 第17题：

    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）

    • A、总行法律合规部
    • B、分行法律合规部
    • C、分行反洗钱工作领导小组办公室
    • D、总行反洗钱工作领导小组办公室

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）
    A

    总行法律合规部

    B

    分行法律合规部

    C

    分行反洗钱工作领导小组办公室

    D

    总行反洗钱工作领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    华夏银行总行（）作为总行指定机构，负责通过反洗钱系统汇总分行数据后以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易报告。
    A

    保卫部

    B

    办公室

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    网点联网核查时发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户的，按照反洗钱客户身份识别要求向（）报告。
    A

    总行合规部

    B

    分行合规部

    C

    中国反洗钱监测分析中心

    D

    当地人民银行


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    开立个人存款账户，按照（）原则审核开户客户身份证件，遵循反洗钱相关规定进行客户身份识别，联网核查客户身份信息，严禁为身份不明客户提供开户服务。
    A

    合规性

    B

    实名制

    C

    真实性

    D

    完整行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。
    A

    反洗钱协查小组

    B

    当地人民银行

    C

    中国人民银行

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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