商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序A、识别B、监测C、报告D、控制和处理内部交易

题目

商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序

  • A、识别
  • B、监测
  • C、报告
  • D、控制和处理内部交易
相似考题

1.各级商业银行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理，负责组织对集团客户授信的()。A、信息收集B、信息鉴别C、信息服务D、信息管理

2.商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的()、()和()。A.统筹规划B.组织落实C.监督D.检查评估

3.根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的说法错误的是()。A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估

4.商业银行应应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的()、和()。A.信息收集B.信息服务C.信息通报D.信息管理

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  • 第1题：

    商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    A.专门

    B.法律与合规

    C.风险管理

    D.审计


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行应当指定（ ）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    A.审计部门
    B.专门部门
    C.高级管理层
    D.董事会

    答案：B
    解析：
    商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体 系的统筹规划、组织落实和检查评估。

  • 第3题：

    下列关于内部交易说法错误的是（）

    • A、银行集团内部交易应当按照商业原则进行
    • B、行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
    • C、银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
    • D、商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理

    正确答案:C

  • 第4题：

    商业银行应当指定（）部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、专门
    • B、法律与合规
    • C、风险管理
    • D、审计

    正确答案:A

  • 第5题：

    商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行（）负责。未设立董事会的，应当指定专门机构负责。

    • A、监事会
    • B、董事会办公室
    • C、合规部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    商业银行应当指定专门部门作为（），牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、监事会
    • B、业务部门
    • C、内部审计部门
    • D、内控管理职能部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行（）负责。未设立董事会的，应当指定专门机构负责。
    A

    监事会

    B

    董事会办公室

    C

    合规部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于内部交易说法错误的是（）
    A

    银行集团内部交易应当按照商业原则进行

    B

    行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方

    C

    银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础

    D

    商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理，负责组织对集团客户授信的（）
    A

    信息服务

    B

    信息管理

    C

    信息披露

    D

    信息搜集


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责牵头全行（社）市场风险管理，负责银行交易账户市场风险的政策、程序、限额、交易估值、报告等。
    A

    风险管理部

    B

    业务部门

    C

    风险管理部

    D

    综合管理部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行应当指定（）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
    A

    审计部门

    B

    专门部门

    C

    高级管理层

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。商业银行应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（ ）。

    A.建立客户身份识别制度
    B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
    C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    D.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责： 1.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.建立客户身份识别制度。3.通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 4.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第14题：

    商业银行应当指定（）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、审计部门
    • B、专门部门
    • C、高级管理层
    • D、董事会

    正确答案:B

  • 第15题：

    商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施，包括（）。

    • A、拟定操作风险管理政策
    • B、指定具体的操作规程和程序
    • C、协助其他部门缓释操作风险
    • D、建立全行操作风险报告程序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理，负责组织对集团客户授信的（）

    • A、信息服务
    • B、信息管理
    • C、信息披露
    • D、信息搜集

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    （）负责牵头全行（社）市场风险管理，负责银行交易账户市场风险的政策、程序、限额、交易估值、报告等。

    • A、风险管理部
    • B、业务部门
    • C、风险管理部
    • D、综合管理部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    开发银行应当确定内部控制管理工作的牵头部门，明确界定（）的内部控制职责，建立全面的内部控制责任制。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、内控管理牵头部门
    • D、内部审计部门及业务部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    各级商业银行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理，负责组织对集团客户授信的（）。
    A

    信息收集

    B

    信息鉴别

    C

    信息服务

    D

    信息管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    开发银行应当确定内部控制管理工作的牵头部门，明确界定（）的内部控制职责，建立全面的内部控制责任制。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    内控管理牵头部门

    D

    内部审计部门及业务部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
    A

    内部控制的建设、执行部门

    B

    内部控制的监督、评价部门

    C

    内部控制的建设、监督部门

    D

    内部控制的执行、评价部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行应当指定专门部门作为（），牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
    A

    监事会

    B

    业务部门

    C

    内部审计部门

    D

    内控管理职能部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序
    A

    识别

    B

    监测

    C

    报告

    D

    控制和处理内部交易


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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