可疑交易账户业务控制范围（）A、暂停非柜面业务B、全渠道提醒，核实状态为“核实不通过时”，暂停非柜面业务C、5年内暂停其银行账户非柜面业务D、3年内不得开立新账户

题目

可疑交易账户业务控制范围（）

  • A、暂停非柜面业务
  • B、全渠道提醒，核实状态为“核实不通过时”，暂停非柜面业务
  • C、5年内暂停其银行账户非柜面业务
  • D、3年内不得开立新账户
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1.各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。()此题为判断题(对，错)。

2.根据人民银行管理要求,增加关注经营范围、业务办理模式、客户群体属于( ),按季开展账户排查,并留存排查记录,在排查中发现账户存在问题的,应采取控制账户交易措施,按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告;涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公安机关报告的工作要求。A.互联网经营B.反洗钱系统中认定为高风险等级的客户C.反洗钱系统中认定为较高风险等级的客户D.存在无证经营支付(如电子钱包)

3.期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。 A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资管部门人员 E

4.可疑交易报告报送后,后续控制措施包括但不限于以下内容:()。A、加强交易监控和报告B、调高客户风险等级C、合理限制业务范围D、审慎提供金融服务E、中止业务合作关系F、向侦察机关报案

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

    A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
    B.期货资产管理账户之间
    C.非期货类投资账户之间
    D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第2题：

    机构客户（）范围内办理基金业务。(五级、四级)

    A中间业务交易账户开户局 

    B中间业务交易账户所在县市局 

    C中间业务交易账户所在省局 

    D全国


    A
    略

  • 第3题：

    办理账户开户和办理业务时应对照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》中“涉电信诈骗犯罪可疑特征”进行可疑交易分析，对于可疑交易应进一步调查核实交易背景。对于经分析上报可疑交易报告的客户，应调高其洗钱风险等级，对其交易开展持续监控；对可疑特征明显，可疑交易情形严重的客户，应如何处理：（）

    • A、暂停账户非柜面业务甚至销户处理
    • B、上报重点可疑交易专项报告
    • C、向当地人民银行报告，涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告
    • D、向银监会报告

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    简述基金中间业务交易账户类业务包括哪些及其交易范围？


    正确答案: 中间业务交易账户类业务包括：中间业务交易账户开/销户、资料变更、挂失处理、解挂失、卡补发、密码重置、卡更换、密码变更、资产证明、账户信息查询业务。(２分)其中解挂失、卡补发、密码重置业务，个人客户须在原中间业务交易账户开户局或原挂失交易局办理，其他业务个人客户可在全国范围营业网点办理。(１分)机构客户的所有交易须在原开户局办理。(１分)

  • 第5题：

    报告大额和可疑信息包括报送的账户信息、（）、可疑交易的种类、反洗钱工作人员的分析判断、报告机构、报告时间等信息。

    • A、数据信息
    • B、业务信息
    • C、交易信息
    • D、身份信息

    正确答案:C

  • 第6题：

    营业机构分析可疑案例时，应充分考虑客户背景（如职业、年龄、收入、注册资金、经营范围、控股股东或者实际控制人等）、行业特征、客户地域属性，将（）、账户交易与客户身份等进行比配，密切关注客户行为和业务类型，提高可疑交易报告分析的有效性和准确性。

    • A、交易规模与经营规模
    • B、交易对手与经营范围
    • C、交易方式与经营性质
    • D、当日交易与历史交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    电子银行业务客户交易控制包括（）。

    • A、交易限额、交易次数控制
    • B、可疑交易控制
    • C、交易授权控制
    • D、交易被动化控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    期货公司的资产管理业务交易监控制度，具体内容包括（　　）。
    A

    对期货资产管理账户之间进行监控

    B

    对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控

    C

    对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控

    D

    对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

  • 第9题：

    多选题
    总行对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取（）等控制措施，防范风险进一步扩大。
    A

    冻结存款

    B

    限额控制

    C

    注销账户

    D

    紧急止付


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取控制措施，防范风险进一步扩大。下列属于控制措施的是（）
    A

    冻结存款

    B

    提升额度

    C

    注销账户

    D

    紧急止付


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。
    A

    接续报告可疑交易

    B

    提升客户风险等级

    C

    经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

    D

    重新识别客户身份

    E

    经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    机构客户（）范围内办理基金业务。(五级、四级)
    A

    中间业务交易账户开户局 

    B

    中间业务交易账户所在县市局 

    C

    中间业务交易账户所在省局 

    D

    全国


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人客户可在（）范围内办理基金基本业务和进行查询查复。(五级、四级)

    A中间业务交易账户开户局 

    B中间业务交易账户所在县市局 

    C中间业务交易账户所在省局 

    D全国


    D
    略

  • 第14题：

    存款的业务范围按账户层级包括账户开立、账户交易、（）。

    • A、账户销户
    • B、账户部提
    • C、账户管理
    • D、账户取款

    正确答案:C

  • 第15题：

    对于资金划转具有集中转入分散转出等可疑交易特征的，应当列入可疑交易；对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况，经核实后仍然认定可疑的，银行应当暂停账户非柜面业务。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    总行对大额、可疑等异常交易实行7×24小时不间断侦测，对发现有异常、可疑交易的信用卡账户，及时采取（）等控制措施，防范风险进一步扩大。

    • A、冻结存款
    • B、限额控制
    • C、注销账户
    • D、紧急止付

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。

    • A、账户
    • B、客户
    • C、机构
    • D、业务

    正确答案:B

  • 第18题：

    会计主管（主办会计或营业经理）应加强对本机构可疑账户、可疑交易的业务指导和管理，加强柜员对防范可疑账户、可疑交易的意识教育，及时上报个人（）大额取现明细，甄别和上报可疑交易

    • A、5万元以上
    • B、10万元以上
    • C、20万元以上
    • D、30万元以上
    • E、40万元以上
    • F、50万元以上

    正确答案:F

  • 第19题：

    多选题
    电子银行业务客户交易控制包括（）。
    A

    交易限额、交易次数控制

    B

    可疑交易控制

    C

    交易授权控制

    D

    交易被动化控制


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。
    A

    账户

    B

    客户

    C

    机构

    D

    业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    个人客户可在（）范围内办理基金基本业务和进行查询查复。(五级、四级)
    A

    中间业务交易账户开户局 

    B

    中间业务交易账户所在县市局 

    C

    中间业务交易账户所在省局 

    D

    全国


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    简述基金中间业务交易账户类业务包括哪些及其交易范围？

    正确答案： 中间业务交易账户类业务包括：中间业务交易账户开/销户、资料变更、挂失处理、解挂失、卡补发、密码重置、卡更换、密码变更、资产证明、账户信息查询业务。(２分)其中解挂失、卡补发、密码重置业务，个人客户须在原中间业务交易账户开户局或原挂失交易局办理，其他业务个人客户可在全国范围营业网点办理。(１分)机构客户的所有交易须在原开户局办理。(１分)
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于资金划转具有集中转入分散转出等可疑交易特征的，应当列入可疑交易；对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况，经核实后仍然认定可疑的，银行应当暂停账户非柜面业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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