履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

题目

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。

  • A、第一道防线
  • B、第二道防线
  • C、第三道防线
  • D、第四道防线
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1.保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

2.尽职监督是职能部门职责的基本内容和应有之义，是职能部门应当履行的管理职责。()此题为判断题(对，错)。

3.内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。()此题为判断题(对，错)。

4.内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。A.监督B.主管C.牵头D.负责

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  • 第1题：

    监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。


    正确答案：董事会 高级管理层

  • 第2题：

    专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

    A.风险管理

    B.合规管理

    C.风险控制

    D.合规监督


    正确答案：B

  • 第3题：

    以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）

    • A、监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
    • B、对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
    • C、培育本条线内控合规文化
    • D、落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

    正确答案:B

  • 第4题：

    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会
    • B、高层管理层
    • C、合规管理负责人
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。


    正确答案:高级管理层

  • 第6题：

    培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

    • A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
    • B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
    • D、高管层职责中不包括合规政策的制定

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是（）。
    A

    业务流程最前端的一线操作岗位和机构

    B

    履行尽职监督职责的各管理职能部门

    C

    履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门

    D

    董事会及高管层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。
    A

    第一道防线

    B

    第二道防线

    C

    第三道防线

    D

    第四道防线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    信贷管理部门尽职监督的主要职责包括（）。
    A

    组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责

    B

    监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展

    C

    监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

    D

    对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
    A

    监督

    B

    主管

    C

    牵头

    D

    负责


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规负责人的职责中，不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案：D

  • 第14题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第15题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第17题：

    信贷管理部门尽职监督的主要职责包括（）。

    • A、组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
    • B、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
    • C、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
    • D、对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

    • A、风险管理
    • B、合规管理
    • C、风险控制
    • D、合规监督

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）
    A

    制订年度现场检查计划

    B

    定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查

    C

    适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况

    D

    确定职能部门尽职监督工作的具体职责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）
    A

    监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

    B

    对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

    C

    培育本条线内控合规文化

    D

    落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    尽职监督与自律监管相比，最主要变化是（）。
    A

    尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面

    B

    主要业务条线均制定了尽职监督实施细则

    C

    尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责

    D

    尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
    A

    风险管理

    B

    合规管理

    C

    风险控制

    D

    合规监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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