内部控制评价结果可与被评价机构（）挂钩，并作为对被评价机构领导班子考核奖惩的重要依据。A、综合绩效考核B、停复牌C、等级行评定D、授权和转授权

题目

内部控制评价结果可与被评价机构（）挂钩，并作为对被评价机构领导班子考核奖惩的重要依据。

  • A、综合绩效考核
  • B、停复牌
  • C、等级行评定
  • D、授权和转授权
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1.商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解()，确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

2.《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价采取评分制。对内部控制的过程和结果分别设置一定的标准分值，并根据评价得分确定被评价机构的内部控制等级。其中， 内部控制过程评价的标准分为（ ）A.500分B.300分C.200分D.100分

3.根据《商业银行内部控制指引》的规定，下列关于内部控制评价要求的说法中，错误的是( )。A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次 B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案 C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据 D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

4.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的( )等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。A.风险控制B.绩效考评C.授权D.管理水平

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  • 第1题：

    资产公司上级机构应根据自身掌握的内部控制信息，对下级机构的内部控制状况不定期作出评价，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的（）等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。

    • A、风险控制
    • B、绩效考评
    • C、授权
    • D、管理水平

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    下列关于商业银行内部控制体系评价的说法，错误的是（）。

    • A、可根据评价结果确定内部控制水平的等级
    • B、被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因，并验证所采取措施的效果
    • C、评价应由与评价的活动有直接责任的人员进行
    • D、评价人员应具备相应的知识，能够胜任评价工作

    正确答案:C

  • 第5题：

    可根据内部控制体系评价的评价结果确定（），被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因，并验证所采取措施的效果。

    • A、内部控制水平的结果
    • B、内部控制水平的等级
    • C、内部控制水平的偏差
    • D、内部控制水平的差距

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    下列关于商业银行内部控制体系评价的说法，错误的是（）。
    A

    可根据评价结果确定内部控制水平的等级

    B

    被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因，并验证所采取措施的效果

    C

    评价应由与评价的活动有直接责任的人员进行

    D

    评价人员应具备相应的知识，能够胜任评价工作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    可根据内部控制体系评价的评价结果确定（），被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因，并验证所采取措施的效果。
    A

    内部控制水平的结果

    B

    内部控制水平的等级

    C

    内部控制水平的偏差

    D

    内部控制水平的差距


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）
    A

    评价问卷

    B

    抽样计划

    C

    被评价机构的内部控制体系文件

    D

    相关记录


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对被评价机构内部控制体系进行综合评价后，应与（）沟通，以核对数据，确认事实，并就评价中的问题征求意见。
    A

    被评价机构管理层

    B

    被评价机构所有人员

    C

    被评价机构内部控制负责人

    D

    被评价机构负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下面关于内部控制评价的要求，说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次

    B

    商业银行应当强化内部控制评价结果的运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

    C

    商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案

    D

    商业银行分支机构无需将其内部控制评价情况报送属地银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后，应完成下列哪些工作（）
    A

    与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实，对发现的问题征求意见

    B

    根据评价报告，依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定

    C

    以书面形式正式发送被评价机构，限期整改

    D

    将评价结论报上级机构


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解（），确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。
    A

    被评价机构内部控制体系的主要控制点

    B

    被评价机构内部控制体系的健全情况

    C

    被评价机构内部控制体系的基本情况

    D

    被评价机构内部控制体系的运行情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对被评价机构内部控制体系进行综合评价后，应与（）沟通，以核对数据，确认事实，并就评价中的问题征求意见。

    • A、被评价机构管理层
    • B、被评价机构所有人员
    • C、被评价机构内部控制负责人
    • D、被评价机构负责人

    正确答案:A

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。

    • A、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告
    • B、约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层
    • C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改
    • D、责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。

    • A、询问
    • B、查阅
    • C、观察
    • D、流程图

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对商业银行内部控制评价过程的评价准备阶段，需要完成四项具体工作，包括组成评价组、制订实施方案、准备工作文件以及（）

    • A、与被评价机构建立初步联系
    • B、调阅有关文件
    • C、确定评价人员
    • D、对被评价科目进行测试

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。
    A

    就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告

    B

    约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层

    C

    要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改

    D

    责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    内部控制评价结果可与被评价机构（）挂钩，并作为对被评价机构领导班子考核奖惩的重要依据。
    A

    综合绩效考核

    B

    停复牌

    C

    等级行评定

    D

    授权和转授权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）是为实现评价目的，对被评价机构内部控制体系进行分析和评价而采取的技术和手段的总称。
    A

    内部控制评价过程

    B

    内部控制评价水平

    C

    内部控制评价方法

    D

    内部实施控制评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的（）等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。
    A

    风险控制

    B

    绩效考评

    C

    授权

    D

    管理水平


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
    A

    询问

    B

    查阅

    C

    观察

    D

    流程图


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    资产公司上级机构应根据自身掌握的内部控制信息，对下级机构的内部控制状况不定期作出评价，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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