风险管理理念是全体员工共同的工作，农合机构员工必须相互支持和配合，确保企业风险管理的（）。A、重要性B、合规性C、有效性D、谨慎性

题目

风险管理理念是全体员工共同的工作，农合机构员工必须相互支持和配合，确保企业风险管理的（）。

  • A、重要性
  • B、合规性
  • C、有效性
  • D、谨慎性
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1.下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动

2.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A、高层领导 B、全体员工 C、合规监督人员 D、中高层领导

3.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导 B.全体员工 C.合规监督人员 D.中高层领导

4.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。 Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列 Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  • 第1题：

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（ ）做起。

    A、高层领导
    B、全体员工
    C、中层干部
    D、基层员工

    答案：A
    解析：
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规必须从高层做起，董事会和高级管理层应确定合
    规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

  • 第2题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

    • A、董事会
    • B、总经理
    • C、全体股东
    • D、投资者

    正确答案:B

  • 第4题：

    （），即企业全体员工共同认可的企业理念和长期形成的风范。

    • A、企业价值观
    • B、企业精神
    • C、企业文化
    • D、企业管理方式

    正确答案:B

  • 第5题：

    农村中小金融机构加强机构员工证据意识的培养体现了法律风险管理的（）核心理念。

    • A、法治理念
    • B、契约理念
    • C、证据理念
    • D、诚信理念

    正确答案:C

  • 第6题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:全员主动合规 合规创造价值 诚信与正直

  • 第7题：

    农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

    • A、牢固树立风险合规管理意识
    • B、积极配合风险合规管理工作
    • C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施
    • D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些符合主动合规原则（）
    A

    定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估

    B

    定期检测关键指标（KI）

    C

    定期收集风险数据（DC）并进行分析

    D

    宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    风险管理理念是全体员工共同的工作，农合机构员工必须相互支持和配合，确保企业风险管理的()。
    A

    重要性

    B

    合规性

    C

    有效性

    D

    谨慎性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    只有合规成为每一个银行员工的行为准则，才能共同保证法律、规则和标准及其精神得到遵循和贯彻落实，银行合规风险管理才会有效。体现了“合规创造价值”的理念。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （），即企业全体员工共同认可的企业理念和长期形成的风范。
    A

    企业价值观

    B

    企业精神

    C

    企业文化

    D

    企业管理方式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业精神是全体员工共同拥有、普遍掌握的理念，这说明企业精神具有群体性。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    下列属于农合机构会计结算部门需要负责的事务有（）。

    • A、负责农合机构事后监督管理制度建设，统一部署事后监督工作
    • B、负责农合机构会计运营类业务印章的审核、制发、指导和检查
    • C、负责现金清分工作，并做好农合机构一级档案的保管工作
    • D、负责农合机构信用代码管理工作
    • E、完成农合机构高级管理层交办的其他工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    把公司基本价值理念落实到队伍建设管理工作中，要树立（）是第一资源的理念，建设一流员工队伍，促进员工与企业共同进步。

    • A、人才
    • B、干部
    • C、员工
    • D、党员

    正确答案:A

  • 第16题：

    内部控制是由企业董事会、管理层和全体员工共同实施的。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    企业内部依法设置的，由企业方代表、员工代表和福利事业单位工作人员共同组成的，管理员工福利事业的机构是（）

    • A、员工福利机构
    • B、员工住宅管理机构
    • C、员工生活管理机构
    • D、员工文体管理机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下哪些符合主动合规原则（）

    • A、定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
    • B、定期检测关键指标（KI）
    • C、定期收集风险数据（DC）并进行分析
    • D、宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第20题：

    单选题
    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（  ）做起。
    A

    全体员工

    B

    中层干部

    C

    基层员工

    D

    高层领导


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    企业内部依法设置的，由企业方代表、员工代表和福利事业单位工作人员共同组成的，管理员工福利事业的机构是（）
    A

    员工福利机构

    B

    员工住宅管理机构

    C

    员工生活管理机构

    D

    员工文体管理机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
    A

    董事会

    B

    总经理

    C

    全体股东

    D

    投资者


    正确答案： A
    解析： 合规管理部门的合规管理工作向总经理负责。

  • 第23题：

    单选题
    监事会在农合机构风险管理方面，主要负责监督（）是否尽职履职，并对农合机构承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。
    A

    董事会和高管层

    B

    高管层和风险部门

    C

    董事会和风险部门

    D

    全体员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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