为了保证理财规划建议书的顺利制定，且制定出的建议书真实可信，达到预期的效果，在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务（）。A、客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利B、按照合同的约定及时交纳理财服务费C、向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息D、如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案E、提供的全部信息内容须真实准确

题目

为了保证理财规划建议书的顺利制定，且制定出的建议书真实可信，达到预期的效果，在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务（）。

  • A、客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利
  • B、按照合同的约定及时交纳理财服务费
  • C、向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息
  • D、如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案
  • E、提供的全部信息内容须真实准确
相似考题

1.理财规划建议书的封面一般不包括( )。A．标题B．理财规划目标C．执行该理财规划的单位D．出具报告的日期

2.为了保证供、需在各时间点上的匹配，朱玉必须制定出各种具体的规划，包括( )。A．晋升规划B．培训开发规划C．配备规划D．继任规划

3.综合理财规划建议书正文的写作步骤包括:a、确定客户的理财目标;b、完成分项理则规划;c、分析理财方案预期效果;d、完成理财规划方案的执行与调整部分;e、完备附件及相关资料。则综合理财规划建议书正文写作的正确步骤是( )。A．abdceB．badceC．abcdeD．ebdac

4.在撰写理财规划建议书的过程中,理财规划师应根据不同类型的理财规划制定相同指向的理财目标。()此题为判断题(对，错)。

更多“为了保证理财规划建议书的顺利制定，且制定出的建议书真实可信，达到”相关问题

  • 第1题：

    关于专项理财规划建议书说法错误的是( )。

    A．专项理财规划建议书涉及金额较小，基本都可以实现

    B．专项理财规划建议书只需要考虑特定因素，不要求全面分析

    C．专项理财规划建议书的施行要有优先顺序

    D．专项理财规划建议书是独立执行的


    正确答案：A

  • 第2题：

    综合理财规划建议书要求理财规划师在对客户资料进行调查、分析、评价的基础上为客户整体财务规划提出方案和建议，综合理财规划建议书的作用体现在( )。

    A．认识当前财务状况

    B．明确现有问题

    C．改进不足之处

    D．指导客户未来财务活动

    E．规范客户日常理财行为


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    理财规划师在为客户理财时，需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书，下列说法正确的有()。

    A:建议书的封面包括标题、执行该建议书的公司和出具日期
    B:建议书须依照客户实际情况，不能基于假设而编制
    C:理财规划是一个长期的过程，为了方便后续调整，在建议书中列出总体目标即可
    D:建议书的前言部分，包括建议书的由来、所采用的资料来源、公司及客户的义务、免责条款、费用标准等内容。
    E:对客户的家庭基本情况需要了解家庭成员结构、进行性格分析并了解其理财观念与偏好

    答案：A,D,E
    解析：
    B项，在编制理财规划建议书时，需要提出一定的假设，包括通货膨胀率、投资收益率、收入增长率、学费上涨率、房产增值率等；C项，理财规划师需要根据客户的家庭状况、了解客户处于人生不同阶段、各个方面的理财目标，并进行分类，列出专项理财目标。

  • 第4题：

    理财规划的实施情况未必与理财规划建议书相符。()


    答案：对
    解析：
    市场变幻莫测，可能与预测有出入，并导致理财规划实施情况与建议书不符。所以，建议书一定要写明，所有的规划都是基于一定的假设前提而指定的。

  • 第5题：

    下列不属于综合理财规划建议书作用的是()。

    A:认识当前财务状况
    B:明确现有问题
    C:改进不足之处
    D:保障理财规划收益

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    理财规划师为客户制定综合理财规划建议书的作用不包括()。

    A:认识当前财务状况
    B:明确现有问题
    C:体现理财专业化程度
    D:改进不足之处

    答案：C
    解析：
    综合理财规划建议书是在对客户的家庭状况、财务状况、理财目标及风险偏好等详尽了解的基础上，通过与客户的充分沟通，运用科学的方法，利用财务指标、统计资料、分析核算等多种手段，对客户的财务现状进行描述、分析和评议，并对客户财务规划提出方案和建议的书面报告。综合理财规划建议书的作用包括认识当前财务状况、明确现有问题和改进不足之处三个方面。

  • 第7题：

    下列个人理财步骤的排序正确的是（ ）。

    A.评估理财环境和个人条件—制定个人理财目标—制定个人理财规划—执行个人理财规划—监控执行进度和再评估
    B.制定个人理财目标—评估理财环境和个人条件—执行个人理财规划—制定个人理财规划—监控执行进度和再评估
    C.评估理财环境和个人条件—制定个人理财规划—制定个人理财目标—监控执行进度和再评估—执行个人理财规划
    D.评估理财环境和个人条件—监控执行进度和再评估—制定个人理财目标—制定个人理财规划—执行个人理财规划


    答案：A
    解析：
    个人理财过程大致可分为五个步骤：①评估理财环境和个人条件；②制定个人理财目标；③制定个人理财规划；④执行个人理财规划;⑤监控执行进度和再评估。

  • 第8题：

    （）的目的是从客户的角度进行全面、详细的论述，论述为了达成确定的需求应需要做何具体的准备。

    • A、制定需求建议书
    • B、制定项目合同
    • C、制定客户供应条款
    • D、制定承包商评价标准

    正确答案:A

  • 第9题：

    公约和建议书的主要区别为（）。

    • A、公约需被会员国批准
    • B、公约不需被会员国批准，只作为制定法律的参考
    • C、建议书不需被会员国批准，只作为制定法律的参考
    • D、建议书需被会员国批准
    • E、公约属于国际法范畴，而建议书属于国内法范畴

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    下列属于综合理财规划建议书前言中的有（）。

    • A、致谢
    • B、理财规划建议书的由来
    • C、公司义务
    • D、建议书所用资料的来源
    • E、客户义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    多选题
    下列属于综合理财规划建议书前言中的有()。
    A

    致谢

    B

    理财规划建议书的由来

    C

    公司义务

    D

    建议书所用资料的来源

    E

    客户义务


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公约和建议书的主要区别为（）。
    A

    公约需被会员国批准

    B

    公约不需被会员国批准，只作为制定法律的参考

    C

    建议书不需被会员国批准，只作为制定法律的参考

    D

    建议书需被会员国批准

    E

    公约属于国际法范畴，而建议书属于国内法范畴


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为了保证供需在各时间点上的匹配，李丽必须制定出各种具体的规划，包括( )。

    A．晋升规划

    B．培训开发规划

    C．配备规划

    D．继任规划


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    理财规划师出具的综合理财规划建议书的写作过程不包括（ ）。

    A.明确目的，制定计划
    B.搜集材料，分类汇总
    C.一鼓作气，运思行文
    D.目标明确，正文规范

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。

    A:提供的全部信息内容须真实准确
    B:提前缴纳足额的费用
    C:客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利
    D:公司对制定的理财规划建议书拥有知识产权，未经本公司许可，客户不得许可给任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露

    答案：B
    解析：
    除ACD三项外，客户的义务还包括：①按照合同的约定及时交纳理财服务费；②向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息；③如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及其公司，便于调整方案。

  • 第16题：

    综合理财规划建议书写作的操作要求不包括()。

    A:全面
    B:细致
    C:精确
    D:有条理

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    理财规划建议书的前言不包括()。

    A:致谢
    B:理财规划建议书所用资料的来源
    C:理财规划机构简介
    D:费用标准

    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，理财规划建议书的前言还包括：理财规划建议书的由来、公司义务、客户义务、免责条款。

  • 第18题：

    在制定个人理财目标时，目标的可行性和清晰性有助于制定出详细的理财规划，因此理财目标应该具有唯一性。（ ）


    答案：错
    解析：
    理财规划服务需根据客户的财务状况、理财目标、宏观经济和投资市场、工具等状况以及其他重要因素变化提供动态性的方案建议，在这个过程中会发生诸多情况，同时理财目标有长期、中期和短期之分，而非一成不变。

  • 第19题：

    用传统模式来开发企业Intranet，必须制定项目计划或建议书。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列哪一项不是理财规划建议书的前言应该包括的（）。

    • A、致谢
    • B、理财规划建议书的由来
    • C、姓名
    • D、客户义务

    正确答案:C

  • 第21题：

    公约和建议书的主要区别是（）。

    • A、公约被会员国批准后即需负履行义务
    • B、公约被会员国批准后不需负履行义务
    • C、建议书不需批准，只作为制定法律的参考
    • D、建议书需批准，并作为制定法律的参考

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    （）的目的是从客户的角度进行全面、详细的论述，论述为了达成确定的需求应需要做何具体的准备。
    A

    制定需求建议书

    B

    制定项目合同

    C

    制定客户供应条款

    D

    制定承包商评价标准


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪一项不是理财规划建议书的前言应该包括的（）。
    A

    致谢

    B

    理财规划建议书的由来

    C

    姓名

    D

    客户义务


    正确答案： B
    解析： 前言。（1）致谢。（2）理财规划建议书的由来。（3）建议书所用资料的来源。（4）公司义务。（5）客户义务。（6）免责条款。（7）费用标准。

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