星辰公司是一家在上海证交所上市的上市公司，2015年2月，公司拟公开发行可转换公司债券，星辰公司报送的发行申请中，有关情况如下：（1）公司经审计的财务会计资料显示：截止到2014年12月31日，公司注册资本5亿元，资产总额16亿元，其中负债4亿元；此前公司曾发行过5年期债券，发行额度1亿元，尚未到期，没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1．2亿元和1．4亿元。（2）星辰公司拟发行公司债券200万张，每张面值200元，募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼，其余部分用于扩建一

题目

星辰公司是一家在上海证交所上市的上市公司，2015年2月，公司拟公开发行可转换公司债券，星辰公司报送的发行申请中，有关情况如下： （1）公司经审计的财务会计资料显示：截止到2014年12月31日，公司注册资本5亿元，资产总额16亿元，其中负债4亿元；此前公司曾发行过5年期债券，发行额度1亿元，尚未到期，没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1．2亿元和1．4亿元。 （2）星辰公司拟发行公司债券200万张，每张面值200元，募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼，其余部分用于扩建一条生产线；公司债券年利率为5％，期限为5年。 （3）经资信评估机构评估，公司本次发行的债券信用等级为AAA级。 （4）公司债券拟分两次发行，均由甲证券公司包销。根据星辰公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同，首次发行为核准发行之日起第12个月，发行50％，剩余部分为第一次发行结束后3个月内，公司债券的承销期限都是100天，证券公司每次承销时可以预先购人并留存公司债券1000万元，其余部分向公众发行。 国有独资公司A持有星辰公司52％的股份，2016年3月，A公司拟再购人星辰公司5％的股份，证监会认为A公司已经触发要约收购义务，应当先经过批准方能实施。 要求：根据上述内容，结合法律规定，分别回答下列问题： 星辰公司发行债券的数额和面值是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

相似考题

1.上海证券交易所将上市公司分为6类，深证证券交易所则将上市公司分为5类。 （ ）

2.目前相关规范涉及“应当聘请(独立)财务顾问”要求的仅有（ ），以及2002年底公布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》及《上市公司收购管理办法》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。A．2002年下半年公布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。B．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》C．沪深证交所发布的《股票上市规则》所规定的上市公司关联交易情形D．2002年底公布的《上市公司收购管理办法》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。

3.上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在证券市场上交易，适用《上海证券交易所公司债券上市规则》。（ ）

4.股票上市交易经证交所同意后，上市公司应当在上市交易的（ ）日前公告经核准的上市有关文件。A．3B．5C．2D．100

参考答案和解析
正确答案:首先，数额不符合规定。根据证券法规定，公司累计债券余额不得超过公司净资产的40％。在本题中，公司已发行债券1亿元，再加上本次发行4亿元，超过了甲公司净资产12亿元的40％(4．8亿元)，星辰公司本次发行最多发行债券3．8亿元。第二，面值不符合法律规定。根据证券法规定，公司债券面值均为100元，星辰公司规定为200元，不合法。
更多“星辰公司是一家在上海证交所上市的上市公司，2015年2月，”相关问题

  • 第1题：

    甲公司是一家上市公司，根据有关规定，下列人员中，可以担任甲上市公司独立董事的是（　　）。

    A.担任甲上市公司附属企业总经理之职的赵某
    B.乙公司持有甲上市公司31%的股份，乙公司经理的儿子钱某
    C.持有该上市公司已发行股份3%的丙公司的董事孙某的儿子
    D.持有甲上市公司股份2%的李某

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：现在或者最近1年内在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，不得担任独立董事；（2）选项BC：在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事；（3）选项D：直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任上市公司独立董事。

  • 第2题：

    上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。

    A:上市公司
    B:商业银行系统
    C:社会中介机构
    D:交易清算系统

    答案：D
    解析：
    熟悉分红派息流程。

  • 第3题：

    下列影响股票投资价值的外部因素是（）。

    • A、上市公司决定购并一家企业
    • B、上市公司决定回购股份
    • C、上市公司所在行业是政府重点扶持行业
    • D、上市公司决定不派发现金股利

    正确答案:C

  • 第4题：

    客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

    • A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
    • B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量
    • C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量
    • D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

    正确答案:B

  • 第5题：

    上市公司股票暂停上市需要由（）批准。

    • A、证监会
    • B、证交所
    • C、国务院管理部门
    • D、人民代表大会

    正确答案:B

  • 第6题：

    我国传媒行业第一家上市公司是（）

    • A、湖南电广实业
    • B、上海东方明珠
    • C、成都博瑞投资
    • D、北京中视实业

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下上市公司运用ADRS在国际市场筹资的有（）。

    • A、上海石化
    • B、上海二纺机
    • C、马鞍山钢铁
    • D、中国铝业

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    （）又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。
    A

    间接上市

    B

    直接上市

    C

    IPO

    D

    转让上市


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    我国传媒行业第一家上市公司是（）
    A

    湖南电广实业

    B

    上海东方明珠

    C

    成都博瑞投资

    D

    北京中视实业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（）。
    A

    经营项目或方式发生重大变化

    B

    发生重大亏损

    C

    利润大幅增加

    D

    董事会成员发生人事变动

    E

    作出较长的投资决策


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    上市公司股票暂停上市需要由（）批准。
    A

    证监会

    B

    证交所

    C

    国务院管理部门

    D

    人民代表大会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的5%，并且不得高于该上市公司已发行股份的10%。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所根据中国证监会的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革 工作实施一线监管，协调、指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相 关手续。

  • 第14题：

    《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
    A、上海证券交易所
    B、中国境内证券交易所
    C、深圳证券交易所
    D、上海期货交易所


    答案：B
    解析：
    《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

  • 第15题：

    上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（）。

    • A、经营项目或方式发生重大变化
    • B、发生重大亏损
    • C、利润大幅增加
    • D、董事会成员发生人事变动
    • E、作出较长的投资决策

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    1992年华润系第一家上市公司正式在香港上市，开创了中资企业进军资本*市场的先河。这间上市公司是（）。

    • A、华润创业（0291）
    • B、华润电力（0836）
    • C、华润置地（1109）
    • D、华润水泥（1313）
    • E、华润燃气（1193）

    正确答案:A

  • 第17题：

    证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（）。

    • A、上海证券证交所
    • B、深圳证券证交所
    • C、中国金融期货证交所
    • D、大连期货证交所

    正确答案:C

  • 第18题：

    股票质押贷款中被质押的一家上市公司股票不得高于该上市公司全部流通股票的（）

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的（）
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    甲公司是一家上市公司，根据有关规定，下列各项中，可以担任甲上市公司独立董事的是（　　）。
    A

    担任甲上市公司附属企业总经理之职的张某

    B

    乙公司持有甲上市公司31％的股份，乙公司经理的儿子刘某

    C

    1年前曾是甲上市公司的第5名股东单位丙公司董事长的邓某

    D

    持有甲上市公司股份3％的王某


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股票上市交易经证交所同意后，上市公司应当在上市交易的（　）日前公告经核准的上市有关文件。
    A

    3

    B

    5

    C

    2

    D

    100


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列影响股票投资价值的外部因素是(　　)。
    A

    上市公司决定购并一家企业

    B

    上市公司决定回购股份

    C

    上市公司所在行业是政府重点扶持行业

    D

    上市公司决定不派发现金股利


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（）。
    A

    上海证券证交所

    B

    深圳证券证交所

    C

    中国金融期货证交所

    D

    大连期货证交所


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于上市公司股票终止上市的论述，(    )是错误的。
    A

    在证交所仅发行B股股票的上市公司，通过证交所交易系统连续20个交易日的每日股票收盘价均低于股票面值的，由证交所决定终止其股票上市

    B

    主板上市公司连续20个交易日股东人数低于2 000人，由证交所决定终止其股票上市

    C

    中小企业板上市公司最近36个月内累计受到证交所3次公开谴责，由证交所决定终止其股票上市

    D

    证交所对强制退市公司设置“退市整理期”，在其退市前给予20个交易日的股票交易时间


    正确答案： A
    解析：

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