A公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。2006年12月，A公司的股价跌人低谷，甲拟购入A公司10万股股票。因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。董事会会议讨论了A
题目
A公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。2006年12月，A公司的股价跌人低谷，甲拟购入A公司10万股股票。因自有资金不足，甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。但乙提出：只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求A公司为其借款提供担保。2006年12月20日，A公司召开董事会，A公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。董事会会议讨论了A公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此进行决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入A公司股票10万股，并向A公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，并向A公司报告。丙在2007年1月5日买入A公司股票1万股，成为A公司的股东，丙从A公司的公告中发现了A公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1个诉讼中，丙认为董事会决议未获通过，理由是董事会批准A公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数；在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司。甲出售A公司股票的数量是否符合法律规定？并说明理由。
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第1题：
我国的上市公司是其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 （ ）
正确答案：√
我国的上市公司是其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 -
第2题：
按上海证券交易所规定，本所的上市公司网络投票简称为“xx投票”，由上市公司根据其证券全称向证券交易所申请。()
参考答案：错误
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第3题：
上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（ ）
正确答案：×
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第4题：
上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在证券市场上交易，适用《上海证券交易所公司债券上市规则》。（ ）
正确答案：√
-
第5题：
根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与物流属公用事业。 （ ）答案：错解析：根据上海证券交易所上市公司行业分 类，航空货运与物流属工业。 -
第6题：
上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.通报批评
Ⅱ.警告
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
Ⅴ.罚款A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ答案：B解析：B
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 -
第7题：
上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代玛和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。（）答案：对解析：上海证券交易所交易系统投票要点包括：上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代玛和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。 -
第8题：
上海证券交易所将上市公司分为（ ）大类.A.5
B.6
C.7
D.8答案：A解析：上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。 -
第9题：
《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
A、上海证券交易所
B、中国境内证券交易所
C、深圳证券交易所
D、上海期货交易所答案：B解析：《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 -
第10题：
上市公司章程中对股东权利如何规定？
正确答案: （1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；
（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。” -
第11题：
甲上市公司2013年在上海证券交易所上市，2017年度发生了下列股份买卖事项，其中符合公司法律制度规定的有（）。
- A、董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿，人民法院启动民事强制执行程序，将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务
- B、董事钱某在甲上市公司年报公告前一周，购人甲上市公司股票2万股
- C、监事孙某因故辞职，辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出
- D、监事李某不幸去世，李某持有的甲上市公司5％的股份全部由其子小李继承
正确答案:A,C,D -
第12题：
单选题D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为()。AT-1
BT
CT+1
DT+2
正确答案： A解析： 《证券发行与承销》知识点：配股及上市业务操作流程。配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。T -1日，进行网上路演（如需）。T日，股权登记日。T+1日—T+5日为配股缴款期间。T+6日，网下验资，确定原股东认配比例。T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。 -
第13题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（ ）签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．保荐机构 B．上海证券交易所 C．存放募集资金的商业银行 D．股东
正确答案：AC
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第14题：
上海证券交易所综合指数是以全部上市公司股票为采样股，以报告发行股数为权数。()
标准答案：×
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第15题：
上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．上市公司
B．商业银行系统
C．社会中介机构
D．交易清算系统
正确答案：D
熟悉分红派息流程。 -
第16题：
上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上公司行业分类进行的例行调整，其依据是（）。
A.沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变
B.沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
C.沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变
D.沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变答案：B解析：。上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司20（36年年报显示的部分公司经营范围的改变。本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照。 -
第17题：
深圳证券交易所对上市公司的分类中()是上海证券交易所没有的。A:工业
B:金融业
C:地产业
D:公用事业答案：B解析：上海证券交易所将上市公司分为：工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。深圳证券交易所将上市公司分为：工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合六类。 -
第18题：
深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。( )答案：B解析：【答案详解】B。深圳证券交易所股票的分红派息程序与上海证券交易所相似，而 不是完全一样。 -
第19题：
上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。A:上市公司
B:商业银行系统
C:社会中介机构
D:交易清算系统答案：D解析：熟悉分红派息流程。 -
第20题：
上海证券交易所将上市公司分为（ ）大类.
A、5
B、6
C、7
D、8答案：A解析：上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类. -
第21题：
航天信息股份有限公司于2003年在（）挂牌上市
- A、上海证券交易所
- B、深圳证券交易所
正确答案:A -
第22题：
上市公司章程中应如何针对公司增加资本做出规定？
正确答案: 根据《上市公司章程指引（2006年修订）》，公司针对增加资本事项应作出如下规定：“公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（1）公开发行股份；
（2）非公开发行股份；
（3）向现有股东派送红股；
（4）以公积金转增股本；
（5）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
“发行可转换公司债的公司，还应当在章程中对可转换公司债的发行、转股程序和安排以及转股所导致的公司股本变更等事项作出具体规定。” -
第23题：
负责《上市公司行业分类指引》的执行，并对上市公司类别变更日常管理工作和定期报备进行确认的机构是（）。
- A、中国证监会
- B、上海证券交易所
- C、深圳证券交易所
- D、B和C
正确答案:D -
第24题：
单选题上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，下列情形中可以进行增持的有()。 Ⅰ 上市公司半年报披露8日前 Ⅱ 权益变动报告公告2日后 Ⅲ 上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ 上市公司年报披露5日前 Ⅴ 知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时AⅡ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4．5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》（2019年修订）第44条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。《证券法》（2019年修订）第44条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。Ⅰ项，定期报告(包括半年报)披露前10日内不得增持。Ⅱ项，在权益变动报告2日内不得增持，但2日后可以增持。Ⅲ项，上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项，定期报告(包括年报)披露前10日内不得增持。Ⅴ项，自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内，不得增持。