寿险公司的基础管理活动包括（）。 ①内控、合规及风险管理 ②激励、约束与绩效管理 ③产品开发与管理 ④公司治理A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④

题目

寿险公司的基础管理活动包括（）。 ①内控、合规及风险管理 ②激励、约束与绩效管理 ③产品开发与管理 ④公司治理

  • A、①②③
  • B、②③④
  • C、①②④
  • D、①②③④
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1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

3.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

4.寿险公司的基础管理活动包括( )。①内控、合规及风险管理②激励、约束与绩效管理③产品开发与管理④公司治理A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

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  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )

    A.内控合规管理信息系统

    B.内控合规工作例会

    C.风险管理例会

    D.监管检查通报


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
    Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
    Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
    Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

  • 第3题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第4题：

    为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第8题：

    判断题
    专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    保险公司的基础管理活动是为业务管理提供决策支持和资源保障的活动，主要包括以下内容（）。①内控、合规及风险管理②激励、约束与绩效管理③品牌管理④信息管理⑤公司治理⑥战略管理
    A

    ①③④

    B

    ①②③⑥

    C

    ②③⑤⑥

    D

    ①②③④⑤⑥


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规管理、公司治理与内控机制之间的关系表现在下列哪些方面？（　　）
    A

    公司治理与内部控制应满足合规的基本要求

    B

    合规管理是公司治理有效性的基础

    C

    合规管理有效性是良好的公司治理的重要保障

    D

    公司治理的有效性是合规管理的基础


    正确答案： D,B
    解析：
    合规管理、公司治理与内控机制三者之间相互融合、相互影响、相互促进，具体表现为：①合规管理是公司治理有效性的基础。②健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障。③公司治理与内部控制应满足合规的基本要求。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第12题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    (2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
    Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
    Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第15题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第17题：

    专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第22题：

    单选题
    寿险公司的基础管理活动包括（）。 ①内控、合规及风险管理 ②激励、约束与绩效管理 ③产品开发与管理 ④公司治理
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

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