某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。本案一审应由哪级哪地法院管辖？

题目

某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。本案一审应由哪级哪地法院管辖？

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1.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

2.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

3.关于限制转销户类案例处理方式,说法错误的是()。A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户，属于证监会的豁免情形B.以账户是休眠账户，不属于营业部客户为由不予销户，不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备，制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务，不符合行业要求

4.证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

更多“某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不”相关问题

  • 第1题：

    35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    属于欺诈客户的行为包括( )①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续

    A．①②③④⑤

    B．①②③④

    C．③④

    D．③④⑤


    参考答案：A

  • 第3题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。

    A．警告

    B．没收非法所得

    C．罚款

    D．暂停承销业务资格

    E．取消承销业务资格

    F．撤销证券经营机构


    正确答案：ABCDEF

  • 第4题：

    某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构，该机构依法上诉。二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元，二审判决书同年9月10目送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。
    问题：（1）本案一审应由哪级哪地法院管辖?
    （2）证券机构在何期限内上诉才有效?
    （3）二审判决何时生效?
    （4）二审是否超过审理期限?
    （5）证券机构为追回多交罚款，如何才是最有效的法律手段?采取该手段有无期限限制?


    答案：
    解析：
    （1）以北京市中级人民法院为一审管辖法院。根据《行政诉讼法》第15条第1项规定，对国务院部门或者县级以上地方人民政府所作的行政行为提起诉讼的案件，由中级人民法院管辖。根据《证券法》的规定，国务院证券委员会是全国证券市场的主管机构，中国证监会是证券委员会的监督管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。因此，证监会应视作国务院的一个部门，对它的具体行政行为不服提起的诉讼，应由中级人民法院管辖。又由于证监会所在地为北京市，所以本案应由北京市中级人民法院作为一审管辖法院。
    （2）证券机构须在6月25日（含当日）前上诉，二审法院才予受理。
    根据《行政诉讼法》第85条的规定，当事人不服一审法院判决的，有权在判决书送达之日起15日内向上一级人民法院上诉；逾期未上诉的，人民法院的一审判决发生法律效力。
    （3）二审判决于9月5日起生效。
    行政诉讼、民事诉讼和刑事诉讼的二审判决均为宣告之日起生效，而非送达之日。这与一审判决是不同的。
    （4）不超过。根据《行政诉讼法》第88条的规定，人民法院审理上诉案件，应当在收到上诉状之日起3个月内作出终审判决。有特殊情况需要延长的，由高级人民法院批准，高级人民法院审理上诉案件需要延长的，由最高人民法院批准。
    （5）向一审法院申请强制执行，并务必于后年9月5日（含当日）之前提出申请。
    《行政诉讼法》第96条规定，行政机关拒绝履行判决、裁定、调解书的，第一审人民法院可以采取以下措施：对应当归还的罚款或者应当给付的款额，通知银行从该行政机关的账户内划拨；在规定期限内不履行的，从期满之日起，对该行政机关负责人按日处50元至100元的罚款：将行政机关拒绝履行的情况予以公告：向该行政机关的上一级行政机关或者监察、人事机关提出司法建议。接受司法建议的机关，根据有关规定进行处理，并将处理情况告知人民法院；拒不履行判决、裁定、调解书，社会影响恶劣的，可以对该行政机关直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以拘留；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。《行诉解释》第153条又规定，申请执行的期限为2年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关规定。申请执行的期限从法律文书规定的履行期间最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书中没有规定履行期限的，从该法律文书送达当事人之日起计算。逾期申请的，除有正当理由外，人民法院不予受理。因此应在后年9月5日（含当日）前提出申请。

  • 第5题：

    对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）

    • A、应单处或者并处警告
    • B、限制或暂停其证券经营业务
    • C、没收非法所得
    • D、罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。

    • A、违法行为
    • B、欺诈客户行为
    • C、虚假陈述行为
    • D、操纵市场行为

    正确答案:B

  • 第7题：

    某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（）

    • A、欺诈客户
    • B、内幕交易
    • C、虚假陈述
    • D、合理的经营行为

    正确答案:A

  • 第8题：

    甲市某药品经营企业为了使自己经营的药品顺利进入该市某三级甲等医院，就给予该医疗机构的相关人员人民币3万元，后被人举报，此时工商行政管理部门对该药品经营企业的行政处罚措施不能是（）

    • A、罚款5万元
    • B、罚款10万元
    • C、罚款5000元
    • D、没收违法所得
    • E、罚款20万元

    正确答案:C

  • 第9题：

    甲保险公估机构在业务经营中谎称乙保险公估机构信誉很差，被保险监督管理机构多次处罚，现即将破产，导致乙保险公估机构客户大量减少，损失严重，对于甲的行为，保险监督管理机构应该（）。

    • A、吊销《许可证》
    • B、给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款
    • C、给予警告，处以5万元以上20万元以下罚款
    • D、追究其刑事责任，并处以5万元以上20万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    按照规定，以下说法错误的是（  ）。
    A

    未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

    B

    证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

    C

    同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚

    D

    与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    问答题
    某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。本案一审应由哪级哪地法院管辖？

    正确答案： 以北京市中级人民法院为一审管辖法院。根据《行政诉讼法》第14条的规定，对国务院各部门和省级人民政府具体行政行为不服提起的诉讼，由中级人民法院管辖。根据《证券法》的规定，国务院证券委员会是全国证券市场的主管机构，中国证监会是证券委员会的监督管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。因此，证监会应视作国务院的一个部门，对它的具体行政行为不服提起的诉讼，应由中级人民法院管辖。又由于证监会所在地为北京市，所以本案应由北京市中级人民法院作为一审管辖法院。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。证券机构在何期限内上诉才有效？

    正确答案： 证券机构须在6月25日（含当日）前上诉，二审法院才予受理。根据《行政诉讼法》第58条的规定，当事人不服一审法院判决的，有权在判决书送达之日起15日内向上一级人民法院上诉（这与民事诉讼上诉期相同，与刑事诉讼10日上诉期有别），逾期未上诉的，人民法院的一审判决发生法律效力。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甲保险公估机构在业务经营中谎称乙保险公估机构信誉很差，被保险监督管理机构多次处罚，现即将破产，导致乙保险公估机构客户大量减少，损失严重，对于甲的行为，保险监督管理机构应该( )。

    A．吊销《许可证》

    B．给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款

    C．给予警告，处以5万元以上20万元以下罚款

    D．追究其刑事责任，并处以5万元以上20万元以下罚款


    参考答案：B
    解析：《保险公估机构管理规定》第六十九条规定，保险公估机构在业务经营中捏造和散布虚假信息，损害他人信誉，造成不良影响的，给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款。

  • 第14题：

    （）行为属于操纵市场行为。

    A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

    B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

    C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

    D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

    E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
    Ⅰ.责令改正
    Ⅱ.给予警告
    Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
    Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    证券公司办理经纪业务接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撒销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格

  • 第16题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(2)同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(3)接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第17题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

    • A、1万元
    • B、3万元
    • C、5万元
    • D、10万元

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

    • A、3万元以下
    • B、1万元以上3万元以下
    • C、1万元以上5万元以下
    • D、5万元以下

    正确答案:A

  • 第19题：

    某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。本案诉讼程序有无问题？


    正确答案:本案诉讼程序存在的问题：二审法院审结迟延，应在收到上诉状之日起2个月内即最迟于8月26日作出终审判决。根据《行政诉讼法》第57条的规定，第一审人民法院审理行政案件，应在立案之日起3个月内作出判决。第60条规定，第二审人民法院应在收到起诉状之日起2个月内作出终审判决，有特殊情况需要延长的，由高级人民法院批准，高级人民法院审理需要延长的，由最高人民法院批准。可见，行政诉讼中人民法院一、二审审理期限都低于民事诉讼（一审为6个月，二审为3个月），而且批准延长审限的权力不在本院院长，而在高级人民法院或最高人民法院。这是因为行政诉讼与行政管理相关，如果审限太长，将使行政机关陷于诉讼，影响行政管理效率，从而危及国家利益和社会公共利益。所以，如北京市高级人民法院在收到上诉状后2个月内不能审结本案，应报请最高人民法院批准（非由本院院长批准）。

  • 第20题：

    某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。证券机构在何期限内上诉才有效？


    正确答案: 证券机构须在6月25日（含当日）前上诉，二审法院才予受理。根据《行政诉讼法》第58条的规定，当事人不服一审法院判决的，有权在判决书送达之日起15日内向上一级人民法院上诉（这与民事诉讼上诉期相同，与刑事诉讼10日上诉期有别），逾期未上诉的，人民法院的一审判决发生法律效力。

  • 第21题：

    单选题
    某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（）
    A

    欺诈客户

    B

    内幕交易

    C

    虚假陈述

    D

    合理的经营行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。证券机构为追回多交罚款，如何才是最有效的法律手段？采取该手段有无期限限制？

    正确答案： 向一审法院申请强制执行，并务必于次年3月5日（含当日）之前提出申请。根据《行政诉讼法》第65条第2款的规定，行政诉讼的当事人可以依法申请第一审人民法院强制执行已生效判决（包括二审判决）。具体措施参见《行政诉讼法》第65条第3款的规定，行政机关拒绝履行判决、裁定的，第一审人民法院可以采取以下措施：①对应当归还的罚款或者应当给付的赔偿金，通知银行从该行政机关的账户内划拨……《行诉若干解释》第96条，行政机关拒绝履行人民法院生效判决、裁定的，人民法院可以依照《行政诉讼法》第65条第3款的规定处理，并可以参照《民事诉讼法》第111条的有关规定，对主要负责人或者直接责任人员予以罚款处罚。因此，本案中的证券机构可以申请第一审人民法院通知银行从证监会的账户内划拨其未归还的罚款。《行诉若干解释》第84条又规定.非公民的当事人向第一审人民法院申请执行生效判决、裁定的期限为180天，申请执行的期限以法律文书规定的履行期限的最后一日起计算，法律文书没有规定履行期间的，以法律文书送达当事人之日起计算；逾期申请的，除有正当理由外，不予执行。因此，该证券机构申请法院强制执行，必须在次年3月5日以前（含该日）向第一审人民法院提出申请。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。
    A

    违法行为

    B

    欺诈客户行为

    C

    虚假陈述行为

    D

    操纵市场行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）
    A

    应单处或者并处警告

    B

    限制或暂停其证券经营业务

    C

    没收非法所得

    D

    罚款


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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