各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。A、半年B、一年C、一年半D、两年

题目

各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。

  • A、半年
  • B、一年
  • C、一年半
  • D、两年
相似考题

1.鼓励保险机构设立不动产专业投资管理机构,有助于进一步提升保险行业的()A.投资管理能力B.风险管控水平C.整体诚信形象D.超额盈利能力

2.矿长()组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合()和()安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

3.吕家进行长在全国邮政金融2016年第一次案件防控工作电视电话会议上的讲话主旨为()。A.倡导合规，培育全行合规文化B.全面推进内控合规文化建设C.狠抓整改问责D.打造高水平风控能力

4.以下关于分支机构控制正确的说法有:()。A、保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式，统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则，建立健全分支机构管控制度，实现对分支机构的全面、动态、有效管控B、保险公司应当通过规范的授权方式，对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求C、保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求，全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息，不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测D、保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标，加强对分支机构及其高管人员的审计监督，严格执行公司问责制度，确保分支机构依法合规经营

参考答案和解析
正确答案:B
更多“各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。A、半年B、一年C、一年半D、两年”相关问题

  • 第1题：

    保监局应当依据（）等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。

    A.业务经营风险指标

    B.内控风险指标

    C.合规风险指标

    D.偿付能力风险指标


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    对扶贫批发贷款借款人的调查主要包括（）等内容。

    • A、借款人主体资格是否合法合规
    • B、信用状况是否良好
    • C、是否建立了规范的业务规章制度以及审慎的业务操作流程
    • D、是否对实际用款人具有较强的风险管控能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据承保环节的内控合规的需要，总公司各产品运营部门和客户服务部根据各险种操作风险情况，将（）的险种采取集中出单方式进行管控。

    • A、风险较小
    • B、风险较大
    • C、数额较大
    • D、数额较小

    正确答案:B

  • 第5题：

    商家出现下列哪些情况的，进行店铺监管？（）

    • A、偿付能力风险
    • B、公司治理、内控与合规风险
    • C、财务风险
    • D、资金运用风险
    • E、业务经营风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    保监局应当依据（）等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。

    • A、业务经营风险指标
    • B、内控风险指标
    • C、合规风险指标
    • D、偿付能力风险指标

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    保险机构应科学评估自身风险管控能力、客户服务能力，合理确定适合互联网经营的保险产品及其销售范围，不能确保客户服务质量和风险管控的，应及时予以调整。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    关于电子银行多纬度把控风险，提高风险管理能力，下列说法正确的是（）。

    • A、完善制度规范体系，加大风险合规管理力度
    • B、强化风险预防与评估，建立新产品上线风险评估机制，丰富、完善电子银行安全认证手段，提高客户端安全防护能力
    • C、加强风险事中监测，将电子银行可疑交易纳入会计监控系统控制范围，加大电子银行现场和非现场检查力度，强化内控合规管理
    • D、健全风险事件处置，有效将客户和银行风险降到最低

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    商业银行应每（）对内部资本充足评估程序进行独立审查和评估，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、两年
    • D、五年

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    保监局应当依据（）等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。
    A

    业务经营风险指标

    B

    内控风险指标

    C

    合规风险指标

    D

    偿付能力风险指标


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    保险机构应科学评估自身风险管控能力、客户服务能力，合理确定适合互联网经营的保险产品及其销售范围，不能确保客户服务质量和风险管控的，应及时予以调整。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    保险机构应科学评估自身风险管控能力、客户服务能力，合理确定适合互联网经营的保险产品及其销售范围，不能确保客户服务质量和风险管控的，应及时予以调整。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    鼓励保险机构设立不动产专业投资管理机构，有助于进一步提升保险行业的（）

    • A、投资管理能力
    • B、风险管控水平
    • C、整体诚信形象
    • D、超额盈利能力

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    对考核确定为基本称职的科级（含副总）及以下管技人员实行诫勉制度，诫勉期（），诫勉期满后根据考核情况确定是否解除诫勉。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、半年
    • D、一年半

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

    • A、制度体系建设情况
    • B、合规风险管理情况
    • C、信息体系建设情况
    • D、纠错机制建设情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    各分支机构、出单中心开展自查工作应主要包括三方面：（）

    • A、制度建设情况
    • B、风险管控情况
    • C、系统维护情况
    • D、人员变更情况

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    2014年银行业合规风险防控重点是（）

    • A、开展“合规建设年”工作
    • B、基层高管、基层员工的管理
    • C、保持案件防控高压态势
    • D、完善合规绩效考核
    • E、以上都是

    正确答案:E

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应每（）对内部资本充足评估程序进行独立审查和评估，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。
    A

    半年

    B

    一年

    C

    两年

    D

    五年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下（）基本要素
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： D,C
    解析： 建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第23题：

    单选题
    （）的本质是要把握好资本、收益和风险的综合平衡，认清信贷业务是承担信用风险的授信行为，开展信贷业务要以风险可控为前提，实现信贷业务增长与风险管控能力相匹配。
    A

    信贷管控

    B

    合规经营

    C

    审慎经营

    D

    风险管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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