分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容（）A、各级分支机构职能B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求C、分支机构设立、撤销的内部决策制度D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施

题目

分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容（）

  • A、各级分支机构职能
  • B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求
  • C、分支机构设立、撤销的内部决策制度
  • D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施
相似考题

1.以下关于分支机构控制正确的说法有:()。A、保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式，统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则，建立健全分支机构管控制度，实现对分支机构的全面、动态、有效管控B、保险公司应当通过规范的授权方式，对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求C、保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求，全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息，不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测D、保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标，加强对分支机构及其高管人员的审计监督，严格执行公司问责制度，确保分支机构依法合规经营

2.分支机构管理制度至少应当包括( )。A、各级分支机构职能B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求C、分支机构设立、撤销的内部决策制度D、修订公司章程的制度

3.根据《保险公司管理规定》，保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，中国保监会有权根据监管需要采取下列措施( )。A、要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度;B、询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况;C、要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料;D、出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话。

4.根据《保险公司管理规定》,保险公司分支机构管理制度应当包括下列内容 ()。A.各级分支机构职能;B.各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求;C.分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度;D.上级机关对下级分支机构的管控职责和措施。

更多“分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容（）A、各级分支机构职能B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求C、分支机构设立、撤销的内部决策制度D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施”相关问题

  • 第1题：

    分支机构管理制度应当包括下列哪些内容()。

    A、各级分支机构职能

    B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求

    C、分支机构设立、撤销的内部决策制度

    D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施


    答案：ACD

  • 第2题：

    依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），分支机构管理制度至少应当包括下列内容：（）

    A.各级分支机构职能

    B.各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求

    C.分支机构设立、撤销的内部决策制度

    D.上级机构对下级分支机构的管控职责和措施


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    保险公司分支机构管理制度应当包括下列内容______：

    A.各级分支机构职能；

    B.各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求；

    C.分支机构设立、撤销的内部决策制度；

    D.上级机构对下级分支机构的管控职责和措施。


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    企业设立分支机构的，企业及其分支机构的名称应当符合哪些规定？


    正确答案: 企业设立分支机构的，企业及其分支机构的名称应当符合下列规定：
    （一）在企业名称中使用“总”，{#的，必须下设3个以上分支机构；
    （二）不能独立承担民事责任的分支机构，其企业名称应当冠以其所从属企业的名称，缀以“分公司”、“分厂”、“分店”等字词，并标明该分支机构的行业和所在地行政区划名称或者地名，但其行业与其所从属的企业一致的，可以从略；
    （三）能够独立承担民事责任的分支机构，应当使用独立的企业名称，并可以使用其所从属企业的企业名称中的字号；
    （四）能够独立承担民事责任的分支机构再设立分支机构的，所设立的分支机构不得在其企业名称中使用总机构的名称。

  • 第6题：

    根据《保险公司管理规定》，分支机构管理制度至少应当包括（）。

    • A、各级分支机构职能
    • B、分支机构设立、撤销的内部决策制度
    • C、分支机构保险资金运用制度
    • D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，中国保监会有权根据监管需要采取下列措施（）。

    • A、要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度
    • B、询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况
    • C、要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料
    • D、出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话
    • E、依法采取的其他措施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容：（）。

    • A、各级分支机构职能
    • B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求
    • C、分支机构设立、撤销的内部决策制度
    • D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    农合机构根据辖属分支机构的信贷管理等级，综合考虑分支机构的内部、外部条件后，分别制订和调整不同信贷业务的授权权限。下列不属于分支机构的内部条件的因素有（）。

    • A、分支机构的市场定位和客户结构
    • B、分支机构信贷员和主要风险管理人员的综合素质及风险控制能力
    • C、分支机构所在地区的社会信用环境
    • D、分支机构内控管理制度的建设及执行情况

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    关于合伙企业设立分支机构的问题，以下论述正确的是（）
    A

    合伙企业不同于公司，因此不能设立分支机构

    B

    合伙企业设立分支机构，应当申请登记，办理营业执照

    C

    合伙企业分支机构的行为后果由同意设立分支机构的合伙人承担

    D

    合伙企业分支机构的行为后果要由该分支机构独立承担


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第13题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    以下关于保险公司分支机构管理制度说法错误的是()。

    A.保险公司总公司应当根据《保险公司管理规定》和发展需要制定分支机构的管理制度

    B.保险公司省级分公司应当制定本省、自治区、直辖市分支机构管理制度

    C.分支机构管理制度应当包括上级机构对下级机构的管控职责和措施

    D.分支机构管理制度应当包括反商业贿赂条款


    正确答案：D


  • 第15题：

    分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容：（ ）。

    A.各级分支机构职能；

    B.各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求；

    C.分支机构设立、撤销的内部决策制度；

    D.上级机构对下级分支机构的管控职责和措施；


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    资产评估机构设立分支机构的备案材料包括（　）。

    A.资产评估机构内部管理制度
    B.分支机构统一社会信用代码
    C.资产评估机构设立分支机构备案表
    D.资产评估机构授权分支机构的业务范围
    E.分支机构负责人三年以上从业经历、最近三年接受处罚信息等基本情况

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第17题：

    设立分支机构前，保险专业中介公司应建立完善的分支机构管理制度，明确分支机构设立标准


    正确答案:正确

  • 第18题：

    申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下关于保险公司分支机构管理制度说法错误的是（）。

    • A、保险公司总公司应当根据《保险公司管理规定》和发展需要制定分支机构的管理制度
    • B、保险公司省级分公司应当制定省、自治区、直辖市分支机构管理制度
    • C、分支机构管理制度应当包括上级机构对下级机构的管控职责和措施
    • D、分支机构管理制度应当包括反商业贿赂条款

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据《保险公司管理规定》，保险公司分支机构管理制度应当包括下列（）内容。

    • A、各级分支机构职能
    • B、各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求
    • C、分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度
    • D、上级机关对下级分支机构的管控职责和措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
    • E、中国保监会规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    多选题
    证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。
    A

    证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    B

    证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况

    C

    证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施

    D

    证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第八十九条规定，证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。第九十条规定，证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条规定，证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。第九十二条规定，证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。

  • 第23题：

    判断题
    保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（　　）。
    A

    申请表

    B

    财务报表

    C

    包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案

    D

    公司内部决策文件


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

相关内容