下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）A、不确认客户真实意愿授权B、不审核凭证授权C、不核实业务授权D、超权限授权

题目

下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）

  • A、不确认客户真实意愿授权
  • B、不审核凭证授权
  • C、不核实业务授权
  • D、超权限授权
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1.业务授权方面,不得存在以下行为:()。A.不确认客户真实意愿授权B.不审核凭证授权C.不核实业务授权D.超权限授权

2.根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为，“截留利润、转移业务收入、经营收入不入账、虚报盈亏的”属于:A.一般违规行为B.较大违规行为C.重大违规行为D.犯罪行为

3.在经济活动中，“错误”和“舞弊”是两个不同性质的概念。下列属于对“错误”行为的描述正确的有（）。A、因业务不熟导致的违规行为B、因工作疏忽导致的违规行为C、采用非法手段、欺骗手段的违法乱纪行为D、因不负责任导致的违规行为

4.各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在业务授权方面,不得存在以下哪些行为:()A.不确认客户真实意愿授权B.不审核凭证授权C.不核实业务授权D.超权限授权

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  • 第1题：

    哪些属于平台违规行为？


    正确答案: 1.虚假交易
    2.侵犯知识产权
    3.滥发信息

  • 第2题：

    淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为，以下哪些行为属于一般违规？（）

    • A、违背承诺
    • B、假冒材质成份
    • C、虚假交易
    • D、滥发信息

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》分则规定了哪些方面的违纪违规行为（）

    • A、思想政治作风方面
    • B、廉洁从业方面
    • C、组织人事方面
    • D、经营管理方面
    • E、财务资产管理方面
    • F、质量安全环保方面

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第4题：

    哪些行为属于国库集中支付违规行为？


    正确答案: 国库集中支付违规问题的几种形式：
    （1）违规将财政预算内资金授权到原有的实拨资金账户；
    （2）违规改变财政预算内资金的用途或使用性质；
    （3）违规将财政预算内资金转出专户并转储大额定期存单；
    （4）使用财政预算内资金违规发放政策外补贴；
    （5）违规提取现金，并以虚假发票大量套取财政资金；
    （6）代理银行违规划转财政预算内资金。

  • 第5题：

    直联pos业务中，商户未经批准的移机属于违规行为。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    有下列行为之一的，应确定为重大违规行为：（）

    • A、超越授权范围从事经营活动的
    • B、继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的
    • C、超越授权权限签署法律性文件的
    • D、未经授权擅自增加或撤销营业机构的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    银行违规行为主要有以下三种类型： 一是违反市场准入、市场退出及其他规定的行为； 二是违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规行为； 三是（）

    • A、拒绝接受监管的违规行为
    • B、结算违规行为
    • C、报送报表资料、信息披露方面的违规行为
    • D、违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    违反国家银行业法规和有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为主要表现为（）
    A

    存贷款违规行为

    B

    结算违规行为

    C

    财务会计违规行为

    D

    中间业务违规行为

    E

    外汇业务违规行为


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    D0528某柜员在柜面办理客户现金存入柜员本人商卡业务，此行为属于（）。
    A

    会计营业基础工作十大禁止行为

    B

    会计营业基础工作严重违规行为

    C

    一般内控违规行为

    D

    明显内控违规行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列行为属于违规行为的是（）.
    A

    未核对个人客户身份，代客户注册电子银行

    B

    虚增电子银行交易量

    C

    授权人员未审核经办柜员的操作直接授权

    D

    营业经理对个人网上银行注册业务操作审核授权后，未监督柜员将U盾交给客户本人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    有下列行为之一的，应确定为重大违规行为：（）
    A

    超越授权范围从事经营活动的

    B

    继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的

    C

    超越授权权限签署法律性文件的

    D

    未经授权擅自增加或撤销营业机构的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    依据《招商银行员工违规行为处理规定》，员工在廉洁诚信方面，有哪些违规行为，情节特别严重的，给予降级至开除处分？

    正确答案： 个人经商办企业的；违规从事第二职业的；个人违规进行炒股、炒汇、炒期货等投资交易的；弄虚作假，谋取私利或业绩的；其他违反廉洁和诚信规定的。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些行为属于资金管理工作中的违纪违规行为（）。

    • A、截留、坐支、挪用、转移资金的
    • B、超越权限或者违反程序授权、批准资金支出的
    • C、设立小金库或者使用小金库款项的
    • D、违规发放、虚报冒领薪酬和劳务费用的

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为，以下哪些行为属于严重违规？（）

    • A、恶意骚扰
    • B、假冒材质成份
    • C、出售假冒商品
    • D、泄露他人信息

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    经办机构及工作人员的哪些行为属于违规行为？


    正确答案:（1）未履行长期护理保险法定职责的；
    （2）未将长期护理保险基金存入财政专户的；
    （3）克扣或者拒不按时支付长期护理保险待遇的；
    （4）丢失或者篡改缴费记录、享受长期护理保险待遇记录等长期护理保险数据、个人权益记录的；
    （5）有违反法律、法规的其他行为的。经办机构及其工作人员有上述行为之一的，由市人力资源社会保障局（市医保办）责令改正；给长期护理保险基金、用人单位或者个人造成损失的，责令依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

  • 第16题：

    下列行为属于违规行为的是（）.

    • A、未核对个人客户身份，代客户注册电子银行
    • B、虚增电子银行交易量
    • C、授权人员未审核经办柜员的操作直接授权
    • D、营业经理对个人网上银行注册业务操作审核授权后，未监督柜员将U盾交给客户本人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为，“截留利润、转移业务收入、经营收入不入账、虚报盈亏的”属于：（）

    • A、一般违规行为
    • B、较大违规行为
    • C、重大违规行为
    • D、犯罪行为

    正确答案:C

  • 第18题：

    依据《招商银行员工违规行为处理规定》，员工在廉洁诚信方面，有哪些违规行为，情节特别严重的，给予降级至开除处分？


    正确答案:个人经商办企业的；违规从事第二职业的；个人违规进行炒股、炒汇、炒期货等投资交易的；弄虚作假，谋取私利或业绩的；其他违反廉洁和诚信规定的。

  • 第19题：

    银行违反市场准入、市场退出及其他规定的行为主要表现为（）

    • A、机构管理方面的违规行为
    • B、擅自变更法定事项的违规行为
    • C、董事、高管人员管理方面的违规行为
    • D、拒绝接受监管的违规行为
    • E、报送报表资料、信息披露方面的违规行为

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号），以下属于柜员违规行为的有：（）
    A

    柜员在柜台内办理与本人有关的各类业务

    B

    柜员代办必须由客户亲自办理的业务

    C

    柜员在柜台内代理客户办理业务

    D

    柜员未经授权代客户在相关文书和凭证上签字等代办行为


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）
    A

    不确认客户真实意愿授权

    B

    不审核凭证授权

    C

    不核实业务授权

    D

    超权限授权


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    哪些行为属于国库集中支付违规行为？

    正确答案： 国库集中支付违规问题的几种形式：
    （1）违规将财政预算内资金授权到原有的实拨资金账户；
    （2）违规改变财政预算内资金的用途或使用性质；
    （3）违规将财政预算内资金转出专户并转储大额定期存单；
    （4）使用财政预算内资金违规发放政策外补贴；
    （5）违规提取现金，并以虚假发票大量套取财政资金；
    （6）代理银行违规划转财政预算内资金。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行违反市场准入、市场退出及其他规定的行为主要表现为（）
    A

    机构管理方面的违规行为

    B

    擅自变更法定事项的违规行为

    C

    董事、高管人员管理方面的违规行为

    D

    拒绝接受监管的违规行为

    E

    报送报表资料、信息披露方面的违规行为


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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