金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A、未按照规定履行客户身份识别义务B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户D、违反保密规定，泄露有关信息E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。

• A、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
• B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
• C、调查可疑交易活动
• D、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

正确答案:A,B,C,D

第7题：

关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

• A、国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
• B、国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
• C、国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
• D、国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

正确答案:C

第8题：

《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？

正确答案: 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

第9题：

反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。

正确答案:正确

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？

正确答案: 设区的市一级以上的派出机构

第18题：

国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同（）制定金融机构反洗钱规章。

• A、国务院有关金融监督管理机构
• B、反洗钱监测分析中心
• C、纪监部门

正确答案:A

第19题：

《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）

• A、金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
• B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
• C、未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
• D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

正确答案:D

第20题：

国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，向金融机构进行调查核实时，金融机构应如何作为？

正确答案: 金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

第21题：

反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和（）出具的调查通知书。

• A、国务院反洗钱行政主管部门
• B、国务院反洗钱行政主管部门或其派出机构
• C、国务院反洗钱行政主管部门或者其地市级派出机构
• D、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构

正确答案:D

第22题：

第23题：

第24题：