“违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）A、银监会及其派出机构B、人民银行各级机构C、外管局各级机构D、审计署及其特派办E、各级财政、税务、工商等部门

题目

“违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）

  • A、银监会及其派出机构
  • B、人民银行各级机构
  • C、外管局各级机构
  • D、审计署及其特派办
  • E、各级财政、税务、工商等部门
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1.关于案件责任追究,以下说法错误的是()A.保险机构在提拔、任用、录用员工或与营销员签署代理合同时，应了解并确认其是否存在被问责情况B.保险机构应本着惩教结合的原则，在做出问责决定后，及时将案件问责情况在公司系统内予以通报C.保险机构应定期抽查系统内各级机构的问责执行情况D.保险机构的内部问责与监管机构的行政处罚可以相互替代

2.《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。A、行政处理B、警告C、经济处理D、记过

3.根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，对于曾在本机构任职，但问责时已离职人员的，各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理。

4.合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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  • 第1题：

    银行业金融机构案件问责方式中其他问责方式包括哪些？


    正确答案:通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。

  • 第2题：

    各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

    • A、管理人员
    • B、上级机构
    • C、基层负责人
    • D、授权经理

    正确答案:B

  • 第3题：

    违规及问责情况”需统计的项目有（）

    • A、违规人数
    • B、违规造成损失金额
    • C、上季度因违规被举报人数
    • D、因违规被处理及责任追究人数

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。

    • A、存货
    • B、应收账款
    • C、应付账款
    • D、原材料

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    《保险案件责任追究指导意见》规定的问责主体是（），被问责对象是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，主要包括直接责任人和间接责任人。

    • A、保险机构
    • B、保险监管机构
    • C、被保险人
    • D、投保人

    正确答案:A

  • 第6题：

    对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为（）

    • A、由行内对口受理部门调查核实后5个工作日内向问责委员会提出问责建议
    • B、由行内对口受理部门调查核实后10个工作日内向问责委员会提出问责建议
    • C、由行内对口受理部门调查核实后15个工作日内向问责委员会提出问责建议
    • D、由行内对口受理部门调查核实后20个工作日内向问责委员会提出问责建议

    正确答案:B

  • 第7题：

    问答题
    《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》中规定的违规问责的坚持的原则是什么？

    正确答案： 坚持尽职免责、失职问责的原则，坚持教育与惩戒相结合、责任追究与改进工作相结合的原则，确保各项规章制度落实。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
    A

    10

    B

    25

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
    A

    违规操作人员

    B

    有关管理人员

    C

    高管人员

    D

    机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    “违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）
    A

    银监会及其派出机构

    B

    人民银行各级机构

    C

    外管局各级机构

    D

    审计署及其特派办

    E

    各级财政、税务、工商等部门


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银行业金融机构案件问责方式中其他问责方式包括哪些？

    正确答案： 通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

    • A、违规操作人员
    • B、有关管理人员
    • C、高管人员
    • D、机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可以依法采取监管措施，督促其严肃问责.


    正确答案:正确

  • 第15题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第16题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。

    • A、内部检查
    • B、外部监管机构检查
    • C、会计师事务所检查
    • D、有权机构查冻扣

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为，由行内对口受理部门调查核实后（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

    • A、10
    • B、25
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。
    A

    行政处理

    B

    警告

    C

    经济处理

    D

    记过


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。
    A

    存货

    B

    应收账款

    C

    应付账款

    D

    原材料


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。
    A

    管理人员

    B

    上级机构

    C

    基层负责人

    D

    授权经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《中国银行浙江省分行公司授信风险预警管理及前期问责管理办法（2011年版）》中“前期问责”主要内容包括：（）
    A

    对新发生不良授信预警过程中的预警情况；

    B

    补救措施及内部管理因素进行的预警问责和管理问责；

    C

    对授信资产形成损失进行的最终责任追究；

    D

    对授信过程中的重大违规行为进行的违规问责。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    违规及问责情况”需统计的项目有（）
    A

    违规人数

    B

    违规造成损失金额

    C

    上季度因违规被举报人数

    D

    因违规被处理及责任追究人数


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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