参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

题目

参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）

  • A、擅自从事借券、租券等融券业务
  • B、擅自交易未经批准上市债券
  • C、制造并提供虚假资料和交易信息
  • D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
  • E、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
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1.新修订的《中国共产党纪律处分条例》规定，有哪些行为之一?情节较重的，给予警告或者严重警告处分。

2.职业健康检查机构有下列行为之一的,由县级以上地方卫生计生行政部门责令限期改正,并给予警告;逾期不改的,处五千元以上三万元以下罚款()A.未指定主检医师或者指定的主检医师未取得职业病诊断资格的B.未建立职业健康检查档案的C.违反本办法其他有关规定的

3.全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（ ）的法律责任。A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款B．暂停或取消其债券交易业务资格C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

4.对抗组织审查，有哪些行为之一的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分？

更多“参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元”相关问题

  • 第1题：

    债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（ ）人民币以下的罚款。 A．2万元 B．3万元 C．7万元 D．10万元


    正确答案：B

  • 第2题：

    违反不良资产管理、处臵规定，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?


    正确答案：擅自更改处臵方案或放弃债权的;不良资产的转让价格明显低于市场价值的;出具虚假信息资料，或提供与事实不相符的报告，损害农信社利益的;对不良资产未按规定进行有效清收保全的;违规进行委托清收或代理清收的;其他违反规定的行为。

  • 第3题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款。()

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    C:制造并提供虚假资料和交易信息
    D:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务。(2)擅自交易未经批准上市债券。(3)制造并提供虚假资料和交易信息。(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格。(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果。(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

  • 第4题：

    个体工商户具有《统计法》第41条所列的统计违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构给予警告，可以并处（）以下的罚款

    • A、五千元
    • B、一万元
    • C、二万元
    • D、三万元

    正确答案:B

  • 第5题：

    网上支付跨行清算系统参与者有哪些情形之一的，由人民银行责令改正，给予警告并进行通报?


    正确答案:1.无正当理由拒绝受理网上支付跨行清算系统业务的；
    2.未按本办法规定及时、准确发起业务回执的；
    3.未按本办法规定及时贷记指定收款人账户、延压客户资金的；
    4.发起无真实交易背景的网银借记业务和第三方贷记业务的；
    5.未妥善管理协议数据库，影响业务正常处理的；
    6.第三方机构未按本办法规定配合其他参与机构对交易数据进行查询的；
    7.内部业务系统或前置机运行管理不善，出现故障未及时排除，影响业务正常处理的；
    8.清算账户头寸不足造成支付业务不能及时清算的；
    9.向人民银行提供虚假材料，申请加入网上支付跨行清算系统的；
    10.其他影响业务正常处理和系统安全稳定运行的情形。

  • 第6题：

    债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

    • A、2万元
    • B、3万元
    • C、7万元
    • D、10万元

    正确答案:B

  • 第7题：

    取水单位或者个人违反《取水许可管理办法》规定，有哪些行为之一的，由取水审批机关责令其限期改正，并可处1000元以下罚款？


    正确答案:擅自停止使用节水设施的；
    未依照批准的取水许可规定条件取水的；
    不按规定提供取水、退水计量资料的。

  • 第8题：

    债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

    • A、由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
    • B、可暂停或取消其债券交易业务资格
    • C、对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
    • D、违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；

    B

    制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

    C

    不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

    D

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    会计监督人员有哪些行为之一的，给予警告至记大过处分？

    正确答案： （1）不按规定审核账表凭证、不监督支付、预提利息，造成差错未及时发现的；
    （2）发现问题不查问、不纠正，或隐瞒差错问题的；
    （3）未按规定履行监督职责的其他行为。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有（）。
    A

    中国人民银行给予警告

    B

    处三万元人民币以下的罚款

    C

    暂停或取消其债券交易业务资格

    D

    对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分

    E

    违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    故意毁损的人民币的，（）处罚。
    A

    由中国人民银行给予警告

    B

    由公安机关给予警告

    C

    处一万元以下罚款

    D

    处5000元以下罚款


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。

  • 第14题：

    根据《统计法》规定，个体工商户有下列（ ）行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以处1万元以下的罚款。


    正确答案：BCDE
    A项，个体工商户迟报统计资料的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以并处1千元以下的罚款。只有当“拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料”时，可处1万元以下的罚款。

  • 第15题：

    农业生产经营户有违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构或者国家统计局派出的调查队给予警告，并可以处（）罚款。


    正确答案:1万元以下

  • 第16题：

    企业事业组织有《统计法》第二十七条第一款所列违法行为之一的，由县级以上人民政府统计机构予以警告，并可以处5万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、擅自交易未经批准上市债券
    • C、制造并提供虚假资料和交易信息
    • D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    房产测绘单位有下列情况之一的，由县级以上人民政府房地产行政主管部门给予警告并责令限期改正，并可处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，由发证机关予以降级或取消其房产测绘资格（）。

    • A、未取得房产测绘资质从事房产测绘活动的
    • B、在房产面积测算中弄虚作假、欺骗房屋权利人的
    • C、房产面积测算失误，造成重大损失的
    • D、在房产面积测算中不执行国家标准、规范和规定的

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    故意毁损的人民币的，（）处罚。

    • A、由中国人民银行给予警告
    • B、由公安机关给予警告
    • C、处一万元以下罚款
    • D、处5000元以下罚款

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    会计监督人员有哪些行为之一的，给予警告至记大过处分？


    正确答案: （1）不按规定审核账表凭证、不监督支付、预提利息，造成差错未及时发现的；
    （2）发现问题不查问、不纠正，或隐瞒差错问题的；
    （3）未按规定履行监督职责的其他行为。

  • 第21题：

    多选题
    同业中心和中央结算公司有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
    A

    工作失职，给参与者造成严重

    B

    发布虚假信息或泄露非公开信息

    C

    欺诈或误导参与者，并造成损失

    D

    为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利

    E

    其他违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    网上支付跨行清算系统参与者有哪些情形之一的，由人民银行责令改正，给予警告并进行通报?

    正确答案： 1.无正当理由拒绝受理网上支付跨行清算系统业务的；
    2.未按本办法规定及时、准确发起业务回执的；
    3.未按本办法规定及时贷记指定收款人账户、延压客户资金的；
    4.发起无真实交易背景的网银借记业务和第三方贷记业务的；
    5.未妥善管理协议数据库，影响业务正常处理的；
    6.第三方机构未按本办法规定配合其他参与机构对交易数据进行查询的；
    7.内部业务系统或前置机运行管理不善，出现故障未及时排除，影响业务正常处理的；
    8.清算账户头寸不足造成支付业务不能及时清算的；
    9.向人民银行提供虚假材料，申请加入网上支付跨行清算系统的；
    10.其他影响业务正常处理和系统安全稳定运行的情形。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务

    B

    擅自交易未经批准上市债券

    C

    制造并提供虚假资料和交易信息

    D

    恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    E

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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