参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的，给予（）处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。A、开除B、记大过C、警告至记过D、罚款

题目

参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的，给予（）处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。

  • A、开除
  • B、记大过
  • C、警告至记过
  • D、罚款
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1.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

2.指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须成为证券交易所的交易参与人B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C．参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D．证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位

4.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。

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  • 第1题：

    指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席位、报盘系统及相关的通信系统组成。 ()


    答案：B
    解析：
    【详解】B。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。题干所述是集中竞价交易系统的一部分，而且参与者业务单元是上海证券交易所的叫法，交易席位是深圳证券交易所的叫法。

  • 第4题：

    在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将()。

    A:按相关待交收处理规则确定待处分证券
    B:对待处分证券及其权益依法拥有处置权
    C:计收利息及交收违约金
    D:不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格

    答案：A,B,C
    解析：
    在买断式回购初始结算中，T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。

  • 第5题：

    市场参与者的特征包括（　）。

    A、市场参与者应当相互独立
    B、市场参与者应当熟悉情况，能够根据可获得的信息对相关资产或负债以及交易具备合理认知
    C、企业将在主要市场或最有利市场进行交易的市场参与者
    D、市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易
    E、企业在确定市场参与者时应考虑所计量的相关资产或负债

    答案：A,B,D
    解析：
    市场参与者应该具备以下特征：
    （1）市场参与者应当相互独立，不存在关联方关系；
    （2）市场参与者应当熟悉情况，能够根据可取得的信息对相关资产或负债以及交易具备合理认知；
    （3）市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易。（参见教材19页）

  • 第6题：

    参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予（）。

    • A、记大过至撤职处分或解除劳动合同
    • B、开除
    • C、扣减绩效
    • D、移交司法机关

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。

    • A、证券交易的参与各方
    • B、参与者
    • C、证券市场的参与各方
    • D、证券交易的交易双方

    正确答案:A

  • 第8题：

    按照学校相关规定，下列叙述正确的是（）

    • A、学生吸毒发现后给予开除学籍处分
    • B、学生吸毒发现后给予留校察看处分
    • C、组织参与赌博者给予留校察看以上处分
    • D、组织参与赌博者给予严重警告处分

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、徐某推介我-行代理销售的理财产品，给予开除处分
    • B、张某套取建设银行信贷资金以高息转贷他人牟利，给予开除处分
    • C、丁某参与伪造授信相关材料重要信息，给予开除处分
    • D、蔡某违反规定解除担保措施，给予开除处分

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    徐某推介我-行代理销售的理财产品，给予开除处分

    B

    张某套取建设银行信贷资金以高息转贷他人牟利，给予开除处分

    C

    丁某参与伪造授信相关材料重要信息，给予开除处分

    D

    蔡某违反规定解除担保措施，给予开除处分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列各项关于市场参与者的说法中，正确的有（）。
    A

    市场参与者应相互独立，不存在关联方关系

    B

    市场参与者应当熟悉情况，根据可获得的信息对相关资产和负债以及交易具备合理认知

    C

    企业以公允价值计量相关资产或负债，应当基于市场参与者之间的交易确定该资产或负债的公允价值

    D

    企业在确定市场参与者时应考虑所计量的相关资产或负债


    正确答案： D,B
    解析： 选项A，市场参与者应相互独立，不存在关联方关系，但如果企业有证据表明，关联方之间的交易是按市场条款达成的，则关联方之间交易可以作为市场参与者之间的交易，交易价格可作为公允价值计量的基础。

  • 第12题：

    判断题
    组织或参与组织非法集资活动，或参与民间高息借贷的，给予开除处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据上海证券交易所的相关规定，上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，在向上海证券交易所申请取得相应席位后，即可成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易单元（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。()


    答案：对
    解析：
    集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。其中，交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易单元（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。

  • 第15题：

    上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.警告

    Ⅱ.公开谴责

    Ⅲ.罚款

    Ⅳ.通报批评

    Ⅴ.行政处分

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、I,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    A
    上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

  • 第16题：

    市场参与者的特征包括（　）。

    A.市场参与者应当相互独立
    B.市场参与者应当熟悉情况，能够根据可获得的信息对相关资产或负债以及交易具备合理认知
    C.企业将在主要市场或最有利市场进行交易的市场参与者
    D.市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易
    E.企业在确定市场参与者时应考虑所计量的相关资产或负债

    答案：A,B,D
    解析：
    市场参与者应该具备以下特征：
    （1）市场参与者应当相互独立，不存在关联方关系；
    （2）市场参与者应当熟悉情况，能够根据可取得的信息对相关资产或负债以及交易具备合理认知；
    （3）市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易。

  • 第17题：

    道路运输管理机构的工作人员，参与或者变相参与道路运输经营以及道路运输相关业务的，依法给予行政处分。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）

    • A、熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力
    • B、不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形
    • C、最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录
    • D、公司规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    组织或参与组织非法集资活动，或参与民间高息借贷的，给予开除处分。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的，或明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批的，或对重要信息进行虚假误导性陈述的，给予（）。

    • A、留用察看处分
    • B、开除处分
    • C、记大过处分
    • D、撤职处分

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予（）。
    A

    记大过至撤职处分或解除劳动合同

    B

    开除

    C

    扣减绩效

    D

    移交司法机关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    参与内幕消息相关的证券交易或暗示他人参与相关交易的，给予（）处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
    A

    开除

    B

    记大过

    C

    警告至记过

    D

    罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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