在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）A、董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议B、独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求C、监事会是否能发挥两个监督的作用D、独立董事是否按规定履职E、是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形

题目

在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）

  • A、董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议
  • B、独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求
  • C、监事会是否能发挥两个监督的作用
  • D、独立董事是否按规定履职
  • E、是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形
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1.在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，评价报告所应包含的内容，不包括（）A、评价结论B、被评价结构概述C、风险处理措施批复D、评价意见

2.在专项法律风险管理能力评价中，以下对完善法人治理结构的作用，描述不正确的是（）A、可以明确股东会，董事会、监事会和经营管理层之间权力、责任和利益B、明确广大股东和银行彼此之间的相互制衡关系C、形成清晰的利益机制和决策机制D、确保机构生产经营活动的有序、有效进行

3.在相对法律关系中，（）只是特定的一人或数人

4.以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）A、卡业务制度建设B、从业管理C、贷前的法律风险控制D、投保管理

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  • 第1题：

    专项法律风险管理能力评价对授权管理业务评价中，各项授权事项是否以书面形式确认体现了对授权执行与监督的考核要求。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    以下对法律风险管理能力评价的说法，正确的有（）

    • A、是评价机构内部各项法律风险管理政策、措施有效性的唯一手段
    • B、是评价机构内部各项法律风险管理流程有效性的唯一手段
    • C、是强化内部法律风险管控的重要手段
    • D、是强化内部法律风险管控的有效工具
    • E、是内部法律风险管理体系进行自我修正和自我完善的基本过程

    正确答案:C,D,E

  • 第3题：

    专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）

    • A、制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、贷中的法律风险控制

    正确答案:A

  • 第5题：

    在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，股东权益保护的要求不包括（）

    • A、当年度是否分红，分红的金额和程序是否符合相关规定
    • B、当年度是否存在损害股东利益的情况
    • C、当年度是否按照要求对本机构重要的经营管理、财务信息进行披露
    • D、当年度是否存在股东投诉/起诉本机构情形

    正确答案:C

  • 第6题：

    以下对法律风险应对措施适当性和有效性评价的描述，正确的是（）

    • A、在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由各相关的职能部门提出
    • B、在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法可由各相关的业务条线提出
    • C、在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由总行批准
    • D、在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由客户半数批准

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）
    A

    卡业务制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    投保管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作中拟出的文书材料是（）
    A

    法律风险评价报告

    B

    法律风险评价征求意见书

    C

    法律风险规避征求意见书

    D

    法律风险评价确认书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）
    A

    找出其中存在的变化

    B

    找出其中存在的差距

    C

    杜绝法律风险的发生

    D

    为提出问题和分析问题的原因提供参考资料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）
    A

    董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议

    B

    独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求

    C

    监事会是否能发挥两个监督的作用

    D

    独立董事是否按规定履职

    E

    是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查。
    A

    全面检查

    B

    专项检查

    C

    后续检查

    D

    临时检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下对法律风险应对措施适当性和有效性评价的描述，正确的是（）
    A

    在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由各相关的职能部门提出

    B

    在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法可由各相关的业务条线提出

    C

    在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由总行批准

    D

    在实际操作中，对法律风险应对环节所采取的策略和方法必须由客户半数批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作中拟出的文书材料是（）

    • A、法律风险评价报告
    • B、法律风险评价征求意见书
    • C、法律风险规避征求意见书
    • D、法律风险评价确认书

    正确答案:B

  • 第15题：

    按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）

    • A、找出其中存在的变化
    • B、找出其中存在的差距
    • C、杜绝法律风险的发生
    • D、为提出问题和分析问题的原因提供参考资料

    正确答案:C

  • 第16题：

    农村中小金融机构法律风险的全过程管理中，以下哪一项是指机构针对法律风险或法律风险事件采取相应措施，尽可能将法律风险控制在机构可承受的范围（）

    • A、法律风险评价
    • B、法律风险分析
    • C、法律风险应对
    • D、法律风险识别

    正确答案:C

  • 第17题：

    专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）

    • A、制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、投保管理

    正确答案:C

  • 第18题：

    判断题
    专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下对法律风险管理能力评价的说法，正确的有（）
    A

    是评价机构内部各项法律风险管理政策、措施有效性的唯一手段

    B

    是评价机构内部各项法律风险管理流程有效性的唯一手段

    C

    是强化内部法律风险管控的重要手段

    D

    是强化内部法律风险管控的有效工具

    E

    是内部法律风险管理体系进行自我修正和自我完善的基本过程


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）
    A

    综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素

    B

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    C

    在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级

    D

    依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险

    E

    制定企业法律风险准则


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）
    A

    制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    贷中的法律风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，股东权益保护的要求不包括（）
    A

    当年度是否分红，分红的金额和程序是否符合相关规定

    B

    当年度是否存在损害股东利益的情况

    C

    当年度是否按照要求对本机构重要的经营管理、财务信息进行披露

    D

    当年度是否存在股东投诉/起诉本机构情形


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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