下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）A、自律监管仅作用于自律组织的会员B、自律监管存在利益冲突C、自律监管不够灵活D、自律监管对系统风险关注不够

题目

下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）

  • A、自律监管仅作用于自律组织的会员
  • B、自律监管存在利益冲突
  • C、自律监管不够灵活
  • D、自律监管对系统风险关注不够
相似考题

1.美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。()此题为判断题(对，错)。

2.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )A．正确B．错误

3.美国证券业的监管体制是自律型。()此题为判断题(对，错)。

4.下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

更多“下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）”相关问题

  • 第1题：

    自律型证券业监管体制的缺点。


    参考答案：自律型管理体制的缺陷在于：(1)自律组织通常把管理的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投资者利益往往不能提供充分的保障。(2)管理者的非超脱地位，使证券业的公正原则难以得到充分体现。(3)缺少强有力的立法作后盾，管理手段软弱，导致券商违规行为时有发生。(4)没有专门的管理机构协调全国证券业的发展，区域市场之间很容易产生摩擦，导致混乱局面。

  • 第2题：

    证券业协会和证券交易所属于______ ( )

    A、政府组织

    B、政府在证券业的分支机构

    C、自律性组织

    D、证券业最高监管机构


    正确答案：C

  • 第3题：

    我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）

    A.集中型监管模式
    B.行业自律型监管模式
    C.分业监管的模式
    D.统一监管模式

    答案：C
    解析：
    我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业分业监管的模式

  • 第4题：

    以下说法不正确的是（ ）。?

    A：中国证券业协会成立于1991年8月28日
    B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
    C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
    D：中国证券业协会是行业自律组织

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。

  • 第5题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第6题：

    下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（ ）。

    A.性质不同
    B.依据不同
    C.目的不同
    D.对违法违规者的处罚不同

    答案：C
    解析：
    股权投资基金行业自律与政府监管目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。

  • 第7题：

    证券业协会和证券交易所属于（）。

    • A、政府机构
    • B、政府在证券业的分支机构
    • C、自律性组织
    • D、证券业最高监管机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。

    • A、是对政府监管的有益补充
    • B、自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
    • C、对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
    • D、自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（  ）。
    A

    行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质

    D

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
    A

    自律监管仅作用于自律组织的会员

    B

    自律监管存在利益冲突

    C

    自律监管不够灵活

    D

    自律监管对系统风险关注不够


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（  ）。
    A

    政府监管与行业自律性质相同

    B

    行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁

    C

    行业自律与政府监管目的一致

    D

    行业自律是对政府监管的积极补充


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会的性质是  (    )
    A

    证券业的自律性组织

    B

    证券业的监管组织

    C

    证券业的管理机构

    D

    证券发行的审批机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国证券市场的监管体制为（ ）。

    A．政府集中统一监管

    B．证券业协会监管

    C．证券业自律

    D．政府集中统一监管与行业自律相结合


    正确答案：D

  • 第14题：

    关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。

    A、目的一致

    B、性质相同

    C、行业自律是对政府监管的积极补充

    D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用


    答案：B
    解析：本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系：(1)目的一致;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

  • 第15题：

    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。

    A、政府监管为核心
    B、行业自律为纽带
    C、机构内控为主体
    D、社会监督为补充

    答案：C
    解析：
    本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。

  • 第16题：

    中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

    A:传导
    B:自律
    C:监管
    D:服务

    答案：A,B,D
    解析：
    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

  • 第17题：

    关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）

    A.政府监管与行业自律性质相同
    B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
    C.行业自律与政府监管目的一致
    D.行业自律是对正腑监管的积极补充

    答案：A
    解析：
    行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁，双方目的一致、积极补充，但性质不同。

  • 第18题：

    美国证券业的监管体制是自律型。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?

    • A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    • B、证券公司应当加入证券业协会
    • C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
    • D、证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

    正确答案:D

  • 第20题：

    我国的证券登记结算机构实行（）。

    • A、行业自律管理
    • B、证监会监管
    • C、证券交易所监管
    • D、证券业协会监管

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。
    A

    政府监管为核心

    B

    行业自律为纽带

    C

    机构内控为主体

    D

    社会监督为补充


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于政府监管与行业自律关系的说法正确的是（）。Ⅰ.两者目的一致Ⅱ.政府监管是对行业自律的积极补充Ⅲ.政府监管带有行政管理的性质，行业自律是行业的自我约束Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    美国证券业的监管体制是自律型。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容