证券交易的具体规则

题目

证券交易的具体规则

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1.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )

2.在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（ ）

3.证券交易所要对会员进行监督管理．其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括（ ）A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．监督检查和纪律处分

4.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作承销、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）

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  • 第1题：

    有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是（ ）。

    A．接受上市申请、安排证券上市

    B．制定证券交易所的业务规则

    C．对会员进行监督

    D．制定证券交易的价格

    E．管理和公布市场信息


    正确答案：ABCE

  • 第3题：

    证券交易所的职能是()

    A.提供证券交易设施
    B.制定交易规则
    C.组织证券承销
    D.监督证券交易
    E.财务顾问

    答案：A,B,D
    解析：
    证券交易所的职能是：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监督；设立证券登记结算公司；管理和公布市场信息及中国证券会许可的其他职能。
    CE选项是证券公司的职能。

  • 第4题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这职能体现了证券交易所对（）的管理

    A:上市公司
    B:证券交易活动
    C:证券交易所会员
    D:证券登记结算

    答案：A
    解析：
    证券交易所的自律管理之一是证券交易所对上市公司的管理根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则

  • 第5题：

    (2019年)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

    A.证券交易所
    B.证券业协会
    C.国务院证券监督管理机构
    D.法院

    答案：A
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十五条的规定，证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

  • 第6题：

    按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

    • A、不成交
    • B、推迟成交
    • C、部分成交
    • D、全部成交

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    不同种类的证券交易有哪些共性的规则？


    正确答案:共性的规则有：
    （1）证券必须合法。
    （2）经依法核准的上市交易的证券，应当在证券交易所挂牌交易。我国的证券交易场所主要有上海证券交易所和深圳证券交易场所，国务院证券监督管理机构可以暂停或终止不符规定证券的上市资格，即所谓“停牌”、“摘牌”。
    （3）采用公开的集中竞价交易方式。
    （4）证券交易当事人买卖的证券可采用纸面形式或规定的其他形式，目前在我国上海、深圳两大交易所交易的股票，全部都是无纸化股票。
    （5）证券交易以现货进行交易。
    （6）证券公司不得为客户垫付资金，不得将证券借给客户交易。
    （7）证券交易收费必须合理。
    （8）为客户保密。

  • 第8题：

    证券交易规则主要包括哪几个方面？


    正确答案: （1）公开交易；
    （2）规定证券交易所；
    （3）规定证券交易方式；
    （4）规定证券收费标准；
    （5）成交原则和成交顺序；
    （6）交易品种和时间；
    （7）涨跌幅限制。

  • 第9题：

    我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ.组织、监督证券交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    问答题
    证券交易的原则是什么？主要的交易规则有哪些？它们对证券交易有何意义？

    正确答案： 证券交易的原则是价格优先、时间优先。交易规则主要是规定交易时间、交易单位、最小变动价位、报价方式、价格决定方式、涨跌幅限制等。交易原则和交易规则组织每日的证券交易，保证证券交易高效有序地进行。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    加涅的智慧技能层次由低到高分为五个亚类（）
    A

    具体概念；定义性概念；规则；高级规则；辨别

    B

    辨别；定义性概念；具体概念；规则；高级规则

    C

    具体概念；规则；定义性概念；高级规则；辨别

    D

    辨别；具体概念；定义性概念；规则；高级规则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    加涅的智慧技能层次由低到高分为哪五个亚类(    )
    A

    具体概念、定义性概念、规则、辨别

    B

    辨别、定义性概念、规则、高级规则

    C

    具体概念、规则、定义性概念、高级规则、辨别

    D

    辨别、具体概念、定义性概念、规则、高级规则


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所的职能包括（ ）。

    A．提供证券交易的场所和设施

    B．组织、监督证券交易

    C．接受上市申请、安排证券上市

    D．制定证券交易所的业务规则


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    （ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。

    A.《证券交易所ETF业务实施细则》
    B.《证券交易所业务规则》
    C.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
    D.《证券投资基金信息披露管理办法》

    答案：D
    解析：
    D项属于我国的基金信息披露制度体系的部门规章。

  • 第15题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。

    A:证券交易所会员
    B:证券登记结算
    C:上市公司
    D:证券交易活动

    答案：C
    解析：
    证券交易所的自律管理之一是证券交易所对上市公司的管理。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。

  • 第16题：

    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

    A.证券交易所会员 B.证券登记结算
    C.上市公司 D.证券交易活动


    答案：C
    解析：
    证券交易所的自律管理之一是其对上市公司的管理。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。

  • 第17题：

    制定证券交易的业务规则的机构是证券业协会。（ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所的主要职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易的业务规则。(3)接受上市申请，安排证券上市等。

  • 第18题：

    证券交易所的职能包括（）。

    • A、提供证券交易的场所和设施
    • B、制定证券交易所的业务规则
    • C、接受上市申请、安排证券上市
    • D、组织、监督证券交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券交易的原则是什么？主要的交易规则有哪些？它们对证券交易有何意义？


    正确答案: 证券交易的原则是价格优先、时间优先。交易规则主要是规定交易时间、交易单位、最小变动价位、报价方式、价格决定方式、涨跌幅限制等。交易原则和交易规则组织每日的证券交易，保证证券交易高效有序地进行。

  • 第20题：

    加涅的智慧技能层次由低到高分为五个亚类（）

    • A、具体概念；定义性概念；规则；高级规则；辨别
    • B、辨别；定义性概念；具体概念；规则；高级规则
    • C、具体概念；规则；定义性概念；高级规则；辨别
    • D、辨别；具体概念；定义性概念；规则；高级规则

    正确答案:D

  • 第21题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（）。

    • A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    • B、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
    • C、《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    • D、《上市开放式基金业务规则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    没有明确规则具体的规则内容，而授权有关主体规定具体的规则内容的法律规则是 ( )
    A

    确定性规则

    B

    委托性规则

    C

    准用性规则

    D

    参照性规则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    证券交易的具体规则

    正确答案： （1）价格优先原则。在证券交易过程中，对不同的委托以市价委托优先于限价委托。即市价委托与限价委托同时到达时，以市价委托优先于限价委托，市价委托后于限价委托到达，仍以市价委托优先成交。
    （2）时间优先原则。时间优先原则必须在价格优先原则下执行，即价格优先，同等价格下时间优先。这是指在交易过程中，对同一证券出现相同报价时，以先行报价的一方优先成交。
    此外，有的国家的证券法中还规定了数量优先原则。数量优先原则是在价格优先原则和时间优先原则下执行，即指在交易过程中，对同一证券出现相同报价时，以委托交易额较大的一方优先成交。我国《证券法》没有规定这一原则，实践中有这样的做法。数量优先原则以委托数量的多少决定成交的先后，虽然可以促进交易、增加成交量，但似乎有违作为证券法基本原则的平等原则。
    解析： 暂无解析

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