中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6B、3C、2D、5

题目

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。

  • A、6
  • B、3
  • C、2
  • D、5
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1.出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）

2.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A.3个B.4个C.5个D.6个

3.中国证监会采取的审查方式包括()。A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况D、申请人情况

4.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  • 第2题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）

    A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B．采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查

    C．采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

    D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况


    正确答案：ABCD
    基金管理公司设立审核时，中国证监会对其采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  • 第3题：

    中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.6


    正确答案：D

  • 第4题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第5题：

    中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

    A:6
    B:5
    C:4
    D:3

    答案：A
    解析：
    设立基金管理公司必须在一系列方面诸如股东资格、公司章程等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

  • 第6题：

    中国证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。()


    答案：错
    解析：
    中国证监会当自受理开放式基金申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。

  • 第7题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请釆取的审查方式包括（ ）。

    A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    B.采取专家评审方式对申请材料的内容进行审查
    C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
    D.自受理之日起5个月内现场检杏基金管理公司设立准备情况


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内， 以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。其采取的审查方式有：（1)征求相 关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（2)采取专家评审、调查核实等方式对申请材料 的内容进行审查；（3)自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  • 第8题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

    A:6
    B:7
    C:8
    D:9

    答案：A
    解析：
    略。

  • 第9题：

    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。

    • A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    • B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查
    • C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
    • D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请

    正确答案:D

  • 第10题：

    中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请，应自受理之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

    • A、20
    • B、30
    • C、60
    • D、90

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。
    A

    征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B

    采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查

    C

    自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    D

    委托公估公司审查基金管理公司设立申请


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
    A

    6

    B

    3

    C

    2

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，作出批准或不予批准的决定。 A．4 B．5 C．6 D．12


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节。P218。

  • 第14题：

    中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见


    正确答案：C
    中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式包括：①征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；②采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；③自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

  • 第15题：

    中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。

    A.36

    B.6

    C.12

    D.24


    正确答案：B
    (P85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

  • 第16题：

    中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不预核准的决定。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    中国证监会自受理基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。（）


    答案：错
    解析：
    中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

    A:征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    B:采取专家评审对申请材料的内容进行审查
    C:采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
    D:自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  • 第19题：

    根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准决定。

    A.3
    B.6
    C.10
    D.8

    答案：B
    解析：
    根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内作出批准或者不批准决定。

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。

    A.6
    B.7
    C.8
    D.9

    答案：A
    解析：
    国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。

  • 第21题：

    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，作出批准或不予批准的决定。

    • A、4
    • B、5
    • C、6
    • D、12

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    6


    正确答案： C
    解析：

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