配资公司提供1：4的配资。设投资人有资金100万元，向配资公司借入400万元。问：①该投资人初始保证金比率是多少？ ②全仓买入某只价格为10元的股票，股票价格下跌到多少时，投资人的本金归零？ ③如果没有配资，投资人此时的亏损率是多少？ ④配资放大投资人亏损的倍数是多少？
题目
配资公司提供1：4的配资。设投资人有资金100万元，向配资公司借入400万元。问：①该投资人初始保证金比率是多少？ ②全仓买入某只价格为10元的股票，股票价格下跌到多少时，投资人的本金归零？ ③如果没有配资，投资人此时的亏损率是多少？ ④配资放大投资人亏损的倍数是多少？
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第1题：
要高度重视场外配资可能带来的市场风险,禁止以任何形式与配资机构合作,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利()此题为判断题(对，错)。
答案：对 -
第2题：
如果一个投资人以每股100元的价格购入某股票100股,初始保证金率为30%的话,投资人需要向券商缴纳( )元的现金
A．7000
B．3000
C．10000
D．33333
参考答案：B
解析：100元×100元×30%=3000元 -
第3题：
甲公司股票当前每股市价40元，假设目前市场上每份以甲公司股票为标的资产的看涨期权价格6元，每份看跌期权价格4元，两种期权执行价格均为45元，到期时间均为6个月。
要求：
（1）投资人A计划同时买入1份看涨期权和1份看跌期权，计算确保该投资组合不亏损的股票价格区间；
（2）投资人B计划同时售出1份看涨期权和1份看跌期权，计算确保该投资组合不亏损的股票价格区间；
（3）投资人C计划构建保护性看跌期权组合，如果6个月后标的股票价格实际上涨20%，计算该组合的净损益；
（4）投资人D计划构建抛补性看涨期权组合，如果6个月后标的股票价格实际下降20%，计算该组合的净损益。答案：解析：（1）看涨期权价格+看跌期权价格=6+4=10（元）
这个投资组合属于多头对敲策略，对于多头对敲而言，股价偏离执行价格的差额必须超过期权购买成本，才能给投资者带来净收益，本题中的期权购买成本为10元，执行价格为45元，所以，确保该组合不亏损的股票价格区间是大于等于55元或小于等于35元。
（2）这个投资组合属于空头对敲策略，对于空头对敲而言，股价偏离执行价格的差额不能超过期权的购买成本，才能给投资者带来收益，期权的购买成本为10元，执行价格为45元，所以确保该组合不亏损的股票价格区间是35元~55元。
（3）标的股票价格实际上涨20%，则股价为40×（1+20%）=48（元）
保护性看跌期权组合的净损益=48-40-4=4（元）
（4）标的股票价格实际下降20%，则股价为40×（1-20%）=32（元）
抛补看涨期权组合的净收益=32-40+6=-2（元）。 -
第4题：
私募基金投资人数要符合法律规定，以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人不得超过200人。（ ）答案：错解析：私募基金投资人数要符合法律规定，以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人不得超过50人。 -
第5题：
境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分 配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。( )答案：A解析：。略 -
第6题：
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务答案：C解析：证券公司另类投资公司业务，只有C符合。 -
第7题：
境外投资者办理外商直接投资人民币结算业务，通过（）获得的用于境内再投资人民币资金应当按照专户专用原则，开立人民币再投资专用存款账户存放。
- A、前期费用资金
- B、利润分配
- C、清算
- D、减资
- E、股权转让
- F、先行回收投资
正确答案:B,C,D,E,F -
第8题：
“实收资本”账户一般按（）设置明细账户。
- A、企业
- B、投资人
- C、捐赠者
- D、受资企业
正确答案:B -
第9题：
证券市场组合的期望报酬率是16％，标准差为20％，甲投资人以自有资金100万元和按6％的无风险利率借入的资金40万元进行证券投资，甲投资人的期望报酬率和标准差是（）。
- A、甲投资人的标准差为18％
- B、甲投资人的期望报酬率20％
- C、甲投资人的期望报酬率22.4％
- D、甲投资人的标准差为28％
正确答案:B,D -
第10题：
问答题某投资人卖出5份沪深300股指期货合约，卖出价格是2380，四天后股指期货收盘价格为2112.8。请计算：①该投资人的盈亏？②假设投资人的保证金是50万元，该投资人的收益率是多少？正确答案： ①浮动盈亏=（2380-2112.8）×5×300=400800元
②利润率=400800÷500000=80.16%。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题私募基金设立过程中，以有限责任公司形式募资的，投资人数不得超过（ ）人。A50
B100
C150
D200
正确答案： A解析： -
第12题：
多选题债务融资市场的主要投资人包括（）。A商业银行
B各类理财、资管户
C基金公司和证券公司
D保险公司
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第13题：
对企业的减资行为,我国有关法律明确规定,如企业准备减资时,应事先告知(),若其无异议方可减资。A.投资人
B.管理层
C.债权人
D.债务人
参考答案：C
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第14题：
假设目前市场上以甲公司股票为标的的每份看涨期权价格3元，每份看跌期权价格7元，两种期权执行价格均为52元，到期时间均为6个月，甲公司不派发现金股利，年无风险利率为8%。
要求：
（1）利用看涨看跌平价定理计算股票当前的价格；
（2）如果甲公司的股票价格出现波动，简要说明波动幅度和投资人应该采取的措施；
（3）A投资人购买甲公司的一股股票持有；B投资人同时购买甲公司的一股股票和一份以该股票为标的的看跌期权。简要分析A投资人和B投资人的风险和收益。答案：解析：（1）根据平价定理，看涨期权的价格-看跌期权的价格=当前股票价格-执行价格的现值
3-7=当前股票的价格-52/（1+4%），当前股票的价=46（元）；
（2）看涨期权的价格+看跌期权的价格=3+7=10（元）
如果股价超过执行价格的幅度大于10元，即股价高于62元或者低于42元，应当采取多头对敲策略；如果估价超过执行价格的幅度低于10元，即股价在42元到62元之间，应当采取空头对敲的策略；
（3）B投资人采取的投资策略为保护性看跌期权；A投资人的风险和收益都要大于B投资人。保护性看跌期权净收益波动的幅度要远远低于股票收益波动的幅度。当股票价格上升时，保护性看跌期权的净收益要低于购买股票的净收益；当股票价格下降时，保护性看跌期权的净损失也同样低于购买股票的净损失。所以当股价下降时，看跌期权对于股价有一定的保护作用，但同时也降低了其收益。
当股票价格下降10元时，到期日股价=46-10=36（元），低于执行价格，保护性看跌期权净损益52-46-7=-1（元）；购买股票的净损益=-10元；
当股票价格下降5元时，到期日股价=46-5=41（元），保护性看跌期权净损益52-46-7=-1（元）；购买股票的净损益=-5元；
当股票价格不变时，到期日股价=46（元），保护性看跌期权净损益=52-46-7=-1（元）；购买股票的净损益=0元；
当股票价格上升5元时，到期日股价=46+5=51（元），低于执行价格，保护性看跌期权净损益52-46-7=-1（元）；购买股票的净损益=5元；
当股票价格上升10元时，到期日股价=46+10=56（元），高于执行价格，保护性看跌期权净损益=56-46-7=3（元），购买股票的净损益=10元；
当股票价格上升15元时，到期日股价=46+15=61（元），高于执行价格，保护性看跌期权净损益=61-46-7=8（元），购买股票的净损益=15元。
从上面列举的数字可以看到，保护性看跌期权波动的幅度要低于股价波动的幅度，所以说A投资人的风险要高于B投资人的风险；另外，当股价上升时，购买股票的净收益也要大于保护性看跌期权这个组合。综合来说，购买股票的风险和收益都要大于保护性看跌期权。这就是所谓的高风险高收益。 -
第15题：
甲商贸有限责任公司，注册资本为10万元，拟减资4万元。根据公司法律制度的规定，下列说法不正确的有（ ）。A.减资后注册资本低于法定最低限额，该减资方案不合法
B.对减资决议投反对票的股东，有权要求公司以合理价格回购其股权
C.减资决议应当经出席股东会的股东所持表决权2/3以上通过
D.按照法定程序减资后，公司可以按出资比例向股东返还股款答案：A,B,C解析：（1）选项A：对一般的有限责任公司，现行法律已经取消注册资本最低限额的要求；（2）选项B：减资决议不属于适用异议股权回购请求权的决议；（3）选项C：有限责任公司减资决议应当经全体股东所持表决权2/3以上通过。 -
第16题：
以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人数不得超过（ ）人。A.20
B.30
C.50
D.80答案：C解析：以有限责任公司和有限合伙制企业募资的，投资人数不得超过50人。? -
第17题：
香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投 资品种和比例可以自行决定。 （ ）答案：错解析：香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当 遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。 -
第18题：
股权众筹区别于非法集资的界限是（）。
- A、并非采取向不特定的公众募资的方式
- B、募资对象是不超过200人
- C、众筹平台往往对投资人采取了实名认证
- D、多采取实物而非资金作为回报
正确答案:A,B,C -
第19题：
对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。
- A、基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
- B、基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
- C、基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
- D、基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
正确答案:B,D -
第20题：
某投资人看跌大宗商品棉花，以19750元/吨的价格卖出1份期货合约，每份合约为5吨棉花。但此后棉花期货价格不跌反升到20090元/吨。假设投资人账户中保证金为5000元，初始保证金率为5%，维持保证金为初始保证金的75%。问：①该投资人的亏损是多少？相对于其5000元的保证金的亏损率是多少？②投资人此时会否收到追加保证金通知？至少需要追加多少保证金？
正确答案:①浮动亏损=（19750-20090）×5=-1700元，亏损率是-1700/5000=-34%。
②投资人账户中实际保证金=5000-1700=3300元，维持保证金=19750×5×5%×75%≈3703元。
由于初始保证金=19750×5×5%=4937.5，故至少需要追加资金=4937.5-3300=1637.5元。 -
第21题：
债务融资市场的主要投资人包括（）。
- A、商业银行
- B、各类理财、资管户
- C、基金公司和证券公司
- D、保险公司
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
问答题某投资人看跌大宗商品棉花，以19750元/吨的价格卖出1份期货合约，每份合约为5吨棉花。但此后棉花期货价格不跌反升到20090元/吨。假设投资人账户中保证金为5000元，初始保证金率为5%，维持保证金为初始保证金的75%。问：①该投资人的亏损是多少？相对于其5000元的保证金的亏损率是多少？②投资人此时会否收到追加保证金通知？至少需要追加多少保证金？正确答案： ①浮动亏损=（19750-20090）×5=-1700元，亏损率是-1700/5000=-34%。
②投资人账户中实际保证金=5000-1700=3300元，维持保证金=19750×5×5%×75%≈3703元。
由于初始保证金=19750×5×5%=4937.5，故至少需要追加资金=4937.5-3300=1637.5元。解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。A基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
正确答案： D,A解析： 暂无解析